Tata Cara Pendaftaran Unit Penyertaan

TATA CARA PENDAFTARAN
UNIT PENYERTAAN (REKSA DANA UNIT PENYERTAAN TERBATAS) DI KSEI
1. Pendaftaran Unit Penyertaan
2.
a.
Penerbit Efek dalam hal ini diwakili oleh Manajer Investasi yang bermaksud
mendaftarkan Unit Penyertaan wajib menghubungi PT KSEI, u.p: Divisi Jasa
Kustodian (Unit Pengelolaan Efek), untuk memperoleh beberapa penjelasan
mengenai pendaftaran Unit Penyertaan di KSEI.
b.
Calon Penerbit Efek mengajukan permohonan pendaftaran Unit Penyertaan
melalui surat kepada KSEI (Lampiran 1).
c.
Dalam hal diperlukan, PT KSEI akan mengirimkan undangan kepada calon
Penerbit Efek untuk bertemu dengan pihak PT KSEI terkait dengan rencana
pendaftaran Unit Penyertaan yang akan didaftarkan di PT KSEI.
Kelengkapan Dokumen
Calon Penerbit Efek dan Pengelola Administrasi Unit Penyertaan diwajibkan
menyerahkan beberapa dokumen pendukung kepada KSEI, meliputi:
Manager Investasi:
i)
ii)
iii)
iv)
v)
vi)
vii)
viii)
ix)
x)
Salinan (copy) Izin Manager Investasi dari Otoritas Jasa Keuangan (OJK) (d/h
Bapepam dan LK),
Salinan (copy) Anggaran Dasar / Perubahan Anggaran Dasar,
Salinan (copy) SK Menkumham Persetujuan Perubahan Anggaran Dasar,
Salinan (copy) akta susunan Pengurus Perseroan,
Salinan laporan penerimaan perubahan data perseroan tentang perubahan
pengurus perseroan dari Kemenkumham;
Salinan (copy) NPWP,
Salinan (copy) Surat Keterangan Domisili (SKD) yang masih berlaku,
Salinan (copy) Identitas Pejabat yang berwenang,
Suat Kuasa/penunjukan pejabat berweang (asli) - (Lampiran 2),
Specimen tanda tangan dan paraf pejabat yang berwenang (asli) - (Lampiran
3),
Bank Kustodi
i)
ii)
iii)
iv)
v)
vi)
vii)
Salinan (copy) Izin Bank Kustodi dari Otoritas Jasa Keuangan (OJK) (d/h
Bapepam dan LK),
Salinan (copy) Anggaran Dasar / Perubahan Anggaran Dasar,
Salinan (copy) SK Menkumham Persetujuan Perubahan Anggaran Dasar,
Salinan (copy) akta susunan Pengurus Perseroan,
salinan laporan penerimaan perubahan data perseroan tentang perubahan
pengurus perseroan dari Kemenkumham;
Salinan (copy) NPWP,
Salinan (copy) Surat Keterangan Domisili (SKD) yang masih berlaku,
____________________________________________________________________1 of 3
Tata Cara Pendaftaran Unit Penyertaan di KSEI
viii)
i)
ii)
Salinan (copy) Identitas Pejabat yang berwenang,
Surat Kuasa Biro Administrasi Pengelolaan Unit Penyertaan - (Lampiran 4)
Specimen tanda tangan dan paraf pejabat yang berwenang (asli),
Dokumen Efek
i)
ii)
iii)
Salinan (Copy) Kontrak Investasi Kolektif (KIK) yang memuat ketentuan
Penitipan Kolektif Unit Penyertaan
Salinan (copy) NPWP Unit Penyertaan;
Salinan (copy) Surat Pemberitahuan Pencatatan Unit Penyertaan dari Otoritas
Jasa Keuangan (OJK) (d/h Bapepam dan LK);
Dokumen-dokumen tersebut harus diserahkan kepada PT. KSEI, u.p: Divisi Jasa
Kustodian (Unit Pengelolaan Efek) selambat-lambatnya 1 (satu) hari kerja sebelum
tanggal penandatanganan perjanjian dengan KSEI.
3.
Penandatanganan Perjanjian
Sebagai dasar pendaftaran Unit Penyertaan di KSEI, Manajer Investasi bersama-sama
dengan Bank Kustodian akan menandatangani perjanjian dengan KSEI yaitu
perjanjian Pendaftaran Unit Penyertaan (Lampiran 5),
Untuk Bank Kustodi yang belum melakukan perjanjian penandatangan sebagai
Pengelola Administrasi Unit Penyertaan, maka akan dilakuan penandatangan
perjanjian Pengelolaan Administrasi Unit Penyertaan dengan KSEI (Lampiran 6).
4.
Pendaftaran Unit Penyertaan dan Pengelola Unit Penyertaan dalam Sistem KSEI
(C-BEST)
KSEI akan mendaftarkan Unit Penyertaan dan Pengelola Unit Penyertaan kedalam
Sistem KSEI menerbitkan kode Unit Penyertaan dan telah diterimanya Formulir
Pendaftaran Efek yang telah diisi secara lengkap oleh Penerbit Efek (Lampiran 7), dan
Formulir Pendaftaran Pengelola Administrasi Efek oleh Pengelola Efek Unit
Penyertaan (Lampiran 8).
5.
Kontrak Investasi Kolektif Penyertaan Terbatas
KIK yang didaftarkan di KSEI harus segera diserahkan Manajer Investasi dan/atau
Bank Kustodian kepada KSEI sebanyak 2 (dua) buah setelah KIK (Prospektus)
tersebut selesai dicetak., antara lain: jumlah Unit Penyertaan dan nilai nominal akan diinput ke dalam sistem KSEI.
6.
Fasilitas Emiten Area
Manajer Investasi dan Bank Kustodian dapat memantau kepemilikan serta mutasi atas
Unit Penyertaan yang telah terdaftar di KSEI setiap waktunya dengan menggunakan
fasilitas Emiten Area yang disediakan KSEI. Fasilitas tersebut dapat diakses oleh
Manajer Investasi dan Bank Kustodian melalui internet dengan alamat situs:
https://online.ksei.co.id/
____________________________________________________________________2 of 3
Tata Cara Pendaftaran Unit Penyertaan di KSEI
Untuk penggunaan fasilitas tersebut, Manajer Investasi dan Bank Kustodian wajib
terlebih dahulu mendaftar dengan mengisi Formulir Pendaftaran Emiten Area
(Lampiran 9) yang harus diserahkan bersamaan dengan penyerahan formulir
pendaftaran Efek, yaitu selambat-lambatnya 3 (tiga) Hari Bursa.
Beberapa persyaratan umum penggunaan fasilitas Emiten Area adalah sebagai
berikut:
a. Memiliki PC dengan kualifikasi minimum sbb:
i. Intel Pentium
ii. Memory (RAM) 32 MB
b. Memiliki jaringan internet
Akses fasilitas Emiten Area akan efektif dan dapat digunakan oleh Manajer Investasi
dan Bank Kustodian .
Catatan:
Dalam hal Penerbit Efek dan Pengelola Administrasi Unit Penyertaan telah terlebih
dahulu terdaftar dan memperoleh fasilitas Emiten Area di KSEI untuk akses atas Efek
Penerbit Efek lainnya, maka pengisian formulir pendaftaran Efek tidak diperlukan.
Akses untuk Efek baru akan secara otomatis dapat digunakan pada 1 (satu) Hari Bursa
setelah tanggal distribusi.
____________________________________________________________________3 of 3
Tata Cara Pendaftaran Unit Penyertaan di KSEI