KYC - Institusi 2017 - Sucor Asset Management

FORMULIR PRINSIP MENGENAL NASABAH - INSTITUSI/
KNOW YOUR CUSTOMER FORM - INSTITUTION
I. INFORMASI/INFORMATION
Apakah anda memiliki rekening efek diperusahaan lain?
Jika iya, mohon mengisi no. SID
Nama Institusi*/Institution Name*
Alamat*/
Address*
Kota/
Kode pos/
Negara/
City
Postal code
Country
Pihak yang dapat dihubungi*/
Contact Person
No. Telepon*/
Telephone No
Kode Negara/Country code
Kode Area/Area code
Telepon/Phone
No. Fax/
Facsimile No
Bentuk Badan Usaha*/Company type
Karakteristik Perusahaan*/Company Characteristic
BUMN/State Owned Company
Perseroan Terbatas/Corporate
Asuransi/Insurance
Dana Pensiun/Pensiun Fund
Pers. Efek/Securities Company
Pers. Swasta/Private Company
Yayasan /Foundation
Lainnya/Other
Pers. Keluarga/Family Company
Lainnya/Others
Lembaga Keuangan/Financial Inst.
No. Akta Pendirian*/
Tempat & Tgl Pendirian*/
Deed of Establishment No
Place & Date of Establishment
Negara Pendirian Usaha*/
Country of establishment
Nomor NPWP Institusi*/
Tanggal dikeluarkan/
Institution Tax Reg No.
Issued Date
Nomor SIUP*/
Tanggal Berakhir/
Buss. License No.
Expiration Date
No. Surat Keterangan
Domisili (SKD)*/
Tanggal dikeluarkan/
Issued Date
Letter of Domicile No.
E-mail Institusi*/
Alamat E-mail/
Corporate E-mail
E-mail Address
Statement type :
Investor’s Risk Profile :
Sumber Dana*/Source of Funds :
E-Statement
High
Hasil Usaha/Business Profit
Hardcopy
Moderate
Dana Pensiun/Pension Fund
Lainnya/Others
II. TUJUAN INVESTASI*/ INVESTMENT OBJECTIVES
Kenaikan harga/Price Appreciation
Pendapatan/Income
Investasi Jangka Panjang/Long Term Investment
Lainnya, tolong jelaskan/Others, please specified
III. KETERANGAN INFORMASI LAPORAN KEUANGAN TAHUN TERAKHIR PENDAPATAN*/
FINANCIAL INFORMATION FOR THE LAST YEAR
< Rp 1 Miliar
Rp 10 Miliar - Rp 50 Miliar
Rp 1 Miliar - Rp 5 Miliar
>Rp 50 Miliar
Rp 5 Miliar - Rp 10 Miliar
IV. INFORMASI REKENING BANK (Minimum 1 bank, maksimum 3 bank)*/
BANK ACCOUNT INFORMATION (minimum 1 bank, maximum 3 banks)
Nama Bank*/
1
2
3
Bank Name
Cabang/
Branch
Negara*/
Country
Nomor Rekening Bank*/
Bank Acc. Number
Nama Pemilik Rekening*1/
Account Holder Name*1
Rupiah/IDR
Rupiah/IDR
Rupiah/IDR
Jenis Mata Uang*
Account Currency*
* Nama Pemilik Rekening harus sama dengan Nama Nasabah/Account Holder’s Name must be same with Institution Name
1
V. SPESIMEN TANDA TANGAN PEJABAT YANG BERWENANG*/
AUTHORIZE PERSONEL SIGNATURES SPECIMEN
Pejabat Yang Berwenang 1/Authorized Person 1
Nama/
Jabatan/
Name
Position
Pejabat Yang Berwenang 2/Authorized Person 2
Nama/
Jabatan/
Name
Position
Pejabat Yang Berwenang 3/Authorized Person 3
Nama/
Jabatan/
Name
Position
Tanda Tangan/Signature
Nama/Name
Pejabat Yang Berwenang 1/Authorized Person 1
Pejabat Yang Berwenang 2/Authorized Person 2
Pejabat Yang Berwenang 3/Authorized Person 3
Bagian-bagian yang bertanda * wajib diisi/Marked with * are mandatory
Kuasa penandatanganan:
Salah satu tanda tangan berlaku.
Dua dari tiga tanda tangan, berlaku.
Lainnya, sebutkan
VI. PERNYATAAN/DECLARATION
1. Bahwa semua informasi yang kami berikan diatas adalah benar, lengkap, akurat, jujur,
jelas dan tidak menyesatkan. Kami akan memberitahu PT Sucorinvest Asset
Management apabila ada perubahan terhadap informasi tersebut diatas.
2. Kami menegaskan bahwa kami adalah Investor profesional dan kami telah
mengetahui risiko-risiko terkait Pasar Modal.
3. Kami menegaskan bahwa kami telah menerima Prospektus terkini sehubungan Reksa
Dana dan memahami isinya, serta pengisian Formulir ini berdasarkan pengertian
tersebut.
4. Kami menegaskan bahwa kami telah membaca, memahami dan menerima Syarat dan
Ketentuan terlampir ( yang sebagaimana dapat diubah, dimodifikasi dan ditambahkan dari waktu ke waktu sesuai dengan hukum yang berlaku di Indonesia) dan terikat
padanya.
5. Kami menegaskan bahwa seluruh informasi yang kami berikan dalam Formulir ini akan
selalu benar dan sah dan Kami berjanji akan segera memberitahukan PT Sucorinvest
Asset Management jika terjadi perubahan terhadapnya.
6. Kami mengerti bahwa semua data yang disebutkan dalam Formulir KYC ini dapat
digunakan sebagai pengkinian data nasabah. Kami tunduk pada Undang-Undang dan
Peraturan yang berlaku termasuk tetapi tidak terbatas pada Undang-Undang No.8
Tahun 2010 mengenai Pencegahan dan Pemberantasan Tindak Pidana Pencucian
Uang, Undang-Undang No.9 Tahun 2013 mengenai Pencegahan dan Pemberantasan
Tindak Pidana Pendanaan Terorisme dan Peraturan OJK No.22 Tahun 2014 mengenai
Prinsip Mengenai Nasabah Oleh Penyedia Jasa Keuangan DI Sektor Pasar Modal.
7. Kami Mengizinkan PT Sucorinvest Asset Management untuk merekam komunikasi
lisan yang kami berikan termasuk saat tatap muka maupun melalui telepon maupun
sarana komunikasi lainnya, termasuk melalui short message service (SMS), Blackberry
Messenger (BBM) dan media elektronik lainnya. Hasil rekaman tersebut dapat
digunakan sebagai pembuktian pelaksaaan KYC, transaksi, dan hal lainnya terkait
kepemilikan Reksa Dana Sucorinvest, termasuk apabila di kemudian hari terjadi
perselisihan antara kami dan PT Sucorinvest Asset Management.
1. That all information above is correct, complete, accurate, honest, clear and are not
misleading. We will declare to PT Sucorinvest Asset Management if ane changes
regarding the information above.
2. We confirm that we are professional investor and we are professional investor and we
understand the risks associated to the Capital Market.
3. We acknowledge that we have received and considered the latest Prospectus relating
to the Funds and that this application is based there on.
4. We Acknowledge that we have read, understood and accepted the Terms & Conditions
printed (as may here after be amended, modified and supplemented from time to
time in accordance with Indonesia law) and be bound by them.
5. We confirm that all the information made by us in this form shall remain valid and we
also undertake to immediately notify PT Sucorinvest Asset Management on any
changes to this information in writing.
6. We understand that all data stated in this KYC form can be used to update customer’s
data. We abserve to prevailing laws and regulation including but not limited to Law
Number 8 year 2010 regrading Anti Money Laundering, Law Number 9 year 2013
regarding prevention and eradication of anti-terrorism financing and OJK Rule
Number 22 year 2014 regarding Know Your Customer principles by Financing Services
Providers in Capial Market.
7. PT Sucorinvest Asset Management may record verbal communications that we
provide including when face to face meeting or by telephone conversation or other
means of communication, including through short message service (SMS), Blackberry
messenger (BBM) and other electronic media. The records shall be used as
evidendence of the implementation of KYC process, transaction, and other matters
related to the ownership of Sucorinvest Mutual Fund, including any dispute that may
arise between PT Sucorinvest Asset Management and us in the future
Pemohon/Applicant,
Pemohon/Applicant,
Nama Lengkap:
Tanggal:
Nama Lengkap:
Tanggal:
Kolom verifikasi dan pengesahan (diisi oleh Manajer Investasi)
Staf pemasaran
Dicek oleh,
Diinput ke sistem oleh:
Telah dilakukan Face to Face
Meeting tanggal
Melalui:
Pertemuan langsung
Webcam
Media elektronik lainnya
Oleh:
Nama:
Kode:
Tanggal:
Nama:
Kode:
Tanggal:
Tanda Tangan:
Nama:
Tanggal:
2
SYARAT DAN KETENTUAN UMUM REKSA DANA SUCORINVEST
1. Unit Penyertaan Reksa Dana PT Sucorinvest Asset Management (“Reksa Dana
Sucorinvest”) (“Unit Penyertaan”) ditawarkan dan dijual berdasarkan Kontrak
Investasi Kolektif Reksa Dana antara PT Sucorinvest Asset Management (“Manajer
Investasi”) dan Bank Kustodian.
2. Sebelum melakukan pembelian Unit Penyertaan, investor/calon investor Penyertaan
harus sudah membaca dan mengerti isi Prospektus Reksa Dana Sucorinvest beserta
ketentuan-ketentuan yang ada didalamnya.
3. Unit Penyertaan dijual berdasarkan informasi yang tertera didalam Prospektus dan
informasi tertulis lainnya yang dikeluarkan oleh Manajer Investasi. Manajer Investasi
tidak bertanggung jawab atas informasi selain dari yang tercantum dalam Prospektus
dan informasi lainnya yang dikeluarkan oleh Manajer Investasi.
4. Pembelian atau penambahan pembelian, penjualan kembali dan/atau pengalihan Unit
Penyertaan harus dilakukan sesuai dengan syarat dan ketentuan yang tercantum
dalam Prospektus Reksa Dana Sucorinvest.
5. Pemindahbukuan setoran atau transfer antar bank harap ditujukan ke Rekening Reksa
Dana.
6. Bagi formulir pembelian atau penambahan pembelian, penjualan kembali dan/atau
pembelian Unit Penyertaan dan uang setoran pembelian atau penambahan pembelian
yang diterima Manajer Investasi sebelum jam 13:00 WIB, transaksi akan diproses
berdasarkan Nilai Aktiva Bersih per Unit Penyertaan pada akhir Hari Bursa bersangkutan. Jika uang setoran dan/atau formulir transaksi diterima oleh Manajer Investasi
setelah jam 13:00 WIB, maka transaksi akan diproses berdasarkan Nilai Aktiva Bersih
Hari Bursa berikutnya.
7. Permohonan pembelian, penjualan maupun pengalian Unit Penyertaan berlaku efektif
sejak disetujui Manajer Investasi.
8. Manajer Investasi dapat menolak permohonan pembelian, penjualan maupun
pengalihan Unit Penyertaan tanpa menyampaikan alasan penolakan tersebut.
9. Setiap instruksi penarikan dana hanya ditujukan ke nomor dan rekening bank yang
tercantum dalam formulir pembukaan rekening atau ke rekening yang tercantum
dalam Formulir Perubahan/Penambahan Data (jika ada).
10. Setiap biaya bank dan biaya pemindahbukuan sehubungan transaksi Reksa Dana
Sucorinvest menjadi tanggung jawab investor/calon investor.
11. Apabila pada hari yang sama, Manajer Investasi menerima atau menyimpan
permohonan penjualan kembali atau pengalihan Unit Penyertaan lebih dari 20% (dua
puluh persen) dari Nilai Aktiva Bersih masing-masing Reksa Dana Sucorinvest, maka
Manajer Investasi dapat memproses dan membukukan kelebihan tersebut pada Hari
Bursa berikutnya berdasarkan metode FIFO (First in first out).
12. Dengan tidak mengurangi ketentuan dalam Prospektus Reksa Dana Sucorinvest
mengenai pemrosesan transaksi, apabila investor/calon investor memberikan
instruksi melalui faksimili atau surat elektronik, maka investor setuju untuk menjamin
keaslian dan keabsahan instruksi tersebut dan bahwa Manajer Investasi dapat
bertindak atas instruksi yang diterima. Investor/calon investor selanjutnya
membebaskan Manajer Investasi dari dan terhadap semua kerugian, klaim, ganti rugi
dan tanggung jawab (termasuk biaya hukum) yang mungkin timbul sebagai akibat
dilakukannya suatu tindakan berdasarkan instruksi yang diterima dari investor/calon
investor dengan itikad baik.
13. Syarat dan ketentuan ini merupakan satu kesatuan dan bagian yang tidak terpisahkan
dengan dokumentasi Reksa Dana Sucorinvest.
GENERAL TERMS AND CONDITIONS SUCORINVEST MUTUAL FUNDS
1. Mutual Fund Units of PT Sucorinvest Asset Management (“Sucorinvest Mutual
Funds”)(“Units”) are offered and sold as per Collective Investment Contract set forth
between PT Sucorinvest Asset Management (“Investment Manager”) and Custodian
Bank.)
2. Prior to making any purchase of Units, the investor/prospective investor Unit must
have read and understood the contents of the Prospectus of Sucorinvest Mutual Fund
along with the provisions therein
3. The Units are sold based on the information in the Prospectus and other written
information issued by the Investment Manager. The Investment Manager is not
responsible for the information other than those in the Prospectus of Sucorinvest
Mutual Fund and other written information issued by the Investment Manager
4. Subscription, switching and/or redemption of Units shall be done in accordance with
the terms and conditions set forth in the Prospectus
5. Fund transfers should be directed to the fund’s account/s you are subscribing to.
6. Any subscription, switching and/or redemption forms and the fund transfer received
by the Investment Manager before 1:00 pm WIB, will be processed based on the Net
Asset Value per Unit as of end of that Bourse Day. If the form or fund transfer received
by the Investment Manager after 1:00pm WIB, the transaction will be booked based
on the NAV/unit as of end of the next Bourse Day.
7. The request of subscription, switching or redemption of Units shall be effective prior
to approval by the Investment Manager.
8. The Investment Manager reserves the rights to reject the application for the subscription, switching or redemption of Units without giving their reason
9. Any redemption or switching instruction will only be transferred to the designated
account listed in the account opening form or to the account stated in the Forms of
Changes/Additional data (if any).
10. All bank charges and transfer fee in connection with Sucorinvest Mutual Fund
transactions will be investor/potential investor’s responsibility.
11. If on the same day, the Investment Manager receives requests for redemption/switching of Units of more than 20% (twenty percent) of the respective Net Asset Value of
Sucorinvest Mutual Fund, the the excess may be processed for the next Bourse Day
and it will be determined on FIFO (First in first out) basis.
12. Without prejudice to the provisions of Sucorinvest Mutual Fund Prospectus regarding
transaction processing, if the investors/potential investors give instructions by
facsimile or electronic mail, the investor/potential investor agrees to guarantee the
authenticity and validity of those instructions and that the Investment Manager may
act upon instructions received. Investor/ potential investor subsequently indemnify
the Investment Manager from and against all losses, claims, damages and liability
(including legal fees) that may arise as a result of any action based on instructions
received from investors / potential investors in good faith.
13. These terms and conditions constitute an integral and inseparable part with the
documentation of Sucorinvest Mutual Fund
3
PROFIL RESIKO DAN INVESTASI PEMODAL
Lampiran No. Kep-20/PM/2004
Mohon pilih
satu jawaban untuk setiap pertanyaan
Nilai
1. Pilih horizon/jangka waktu investasi anda:
Panjang ( > 3 tahun )
Menengah ( > 1 tahun s/d 3 tahun )
■ Pendek ( dalam 1 tahun )
15
5
10
5
2. Berapakah usia anda saat ini :
25 s/d 35 tahun
36 s/d 50 tahun
> 50 tahun
15
0
10
5
3. Hasil investasi manakah yang anda inginkan :
Hasil tinggi dan cepat (misal saham, valas, derivatif)
Hasil moderat s/d tinggi dalam jangka menengah s/d panjang (reksa dana)
Hasil rendah namun ada jaminan atas dana investasi (tabungan, deposito)
15
0
10
5
4. Tingkat resiko yang sanggup ditanggung dalam investasi :
Tidak masalah dengan resiko yang tinggi dalam investasi untuk mendapatkan hasil yang lebih tinggi
Bersedia mempertimbangkan resiko tertentu dengan hati-hati dengan hasil yang memadai dengan resiko tersebut
Tidak menginginkan resiko dan penurunan nilai investasi
15
0
10
5
5. Berapa besar alokasi investasi dalam reksa dana dan total aset yang dimiliki :
Lebih dari 50%
25% s/d 50%
Kurang dari 25%
15
0
10
5
6. Tujuan pemanfaatan hasil investasi anda di reksa dana :
Untuk masa depan pendidikan anak atau hari tua/pensiun
Akan digunakan dalam waktu 3/5 tahun
Untuk memperoleh pendapatan dalam jangka pendek
15
0
10
5
7. Sejauh mana pengetahuan anda mengenai reksa dana :
Mengerti dengan baik mekanisme kerja, jenis reksa dana dan resiko investasi di reksa dana
Mengerti secara umum mengenai industri reksa dana
Tidak mengerti reksa dana dan baru pertama kali investasi
15
0
10
5
8. Bagaimana pendapat anda mengenai resiko penurunan ( kerugian) nilai investasi anda :
Tidak mempermasalahkan kemungkinan menderita kerugian karena adanya diversifikasi pada investasi lain.
Dapat menerima sedikit kerugian (fluktuasi hasil investasi)
Tidak menginginkan kerugian sedikitpun dari investasi ini
15
0
10
5
Nilai total profil investasi
*Nilai dan Rekomendasi dari Investasi
30 - 54
Konservatif
55 - 90
Seimbang
5
91 - 120
Agresif
Saya menyatakan bahwa data/keterangan yang tercantum dalam formulir ini adalah salah satu persyaratan
yang harus dipenuhi dalam pembelian unit penyertaan reksa dana melalui PT SUCORINVEST ASSET MANAGEMENT.
Tanggal
Tanda Tangan
:
:
Nama Pemegang Unit :
*Investasi pada reksa dana hanya dapat dilakukan pada rekomendasi Seimbang atau Agresif
4