Note : ada window redemption (masukkan klausul tanggal

advertisement
PROSPEKTUS REKSA DANA TERPROTEKSI
MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11
Tanggal Efektif
Masa Penawaran
Tanggal Jatuh Tempo
Tanggal Penjualan Kembali
:
:
:
:
Tanggal Pembagian Hasil Investasi
:
Jangka Waktu Investasi
Tanggal Pembayaran Pelunasan
:
:
28 Agustus 2008
90 Hari Bursa, terhitung sejak Tanggal Efektif
Berkisar September 2011
Setiap 1 (satu) bulan sekali disesuaikan dengan Tanggal
Pembagian Hasil Investasi pertama kali pada bulan Nopember
2008, (penjelasan lebih lanjut lihat Bab XIV)
Setiap 1 (satu) bulan sekali disesuaikan dengan tanggal jatuh
tempo obligasi
Berkisar 37 (tiga puluh tujuh) bulan
T+7 setelah Tanggal Jatuh Tempo
BAPEPAM & LK TIDAK MEMBERIKAN PERNYATAAN MENYETUJUI ATAU TIDAK MENYETUJUI EFEK INI, TIDAK JUGA
MENYATAKAN KEBENARAN ATAU KECUKUPAN ISI PROSPEKTUS INI. SETIAP PERNYATAAN YANG BERTENTANGAN
DENGAN HAL-HAL TERSEBUT ADALAH PERBUATAN MELANGGAR HUKUM.
REKSA DANA TERPROTEKSI MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 (selanjutnya disebut ”
MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11”) adalah Reksa Dana Terproteksi berbentuk
Kontrak Investasi Kolektif berdasarkan Undang-Undang No. 8 tahun 1995 tentang Pasar Modal
beserta peraturan pelaksanaannya.
MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 bertujuan untuk memberikan proteksi sebesar
100% terhadap Pokok Investasi atas Unit Penyertaan pada Tanggal Jatuh Tempo serta
memberikan investor potensi imbal hasil yang tetap dari Efek bersifat utang yang diterbitkan
oleh Negara Republik Indonesia yang diinvestasikan pada Tanggal Emisi.
(Pengertian atas Tanggal Jatuh Tempo lihat Bab I mengenai Istilah dan Definisi).
MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 akan berinvestasi dengan kisaran waktu selama
maksimum 37 (tiga puluh tujuh) bulan pada minimum 80% (delapan puluh persen) dan maksimum
100% (seratus persen) pada Efek bersifat utang yang diterbitkan oleh Negara Republik Indonesia
dalam mata uang Rupiah; dan minimum 0% (nol persen) dan maksimum 20% (duapuluh persen)
pada instrumen pasar uang dan/atau kas; sesuai dengan peraturan perundang-undangan yang
berlaku di Indonesia.
PENAWARAN UMUM
PT Mandiri Manajemen Investasi selaku Manajer Investasi melakukan Penawaran Umum atas
Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 secara terus menerus dengan
jumlah sekurang-kurangnya 50.000.000 (lima puluh juta) Unit Penyertaan sampai dengan jumlah
sebanyak-banyaknya 500.000.000 (lima ratus juta) Unit Penyertaan pada Masa Penawaran. Unit
Penyertaan tidak akan ditawarkan setelah berakhirnya Masa Penawaran.
Setiap Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 ditawarkan dengan harga
sama dengan Nilai Aktiva Bersih awal yaitu sebesar Rp. 1.000,- (seribu rupiah) per Unit
Penyertaan selama Masa Penawaran.
Sebelum berakhirnya Masa Penawaran, Manajer Investasi dapat memperpendek Masa Penawaran
berdasarkan pada kondisi pasar dan akumulasi jumlah pembelian. Keterangan lebih lanjut
mengenai Masa Penawaran dapat dilihat pada Bab II Prospektus.
Calon Pemegang Unit Penyertaan tidak dapat membatalkan permohonan pembelian Unit
Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11.
i
Pada Tanggal Jatuh Tempo, Manajer Investasi untuk kepentingan Para Pemegang Unit Penyertaan wajib
melakukan pelunasan atas seluruh Unit Penyertaan yang telah diterbitkan dan masih dimiliki oleh
Pemegang Unit Penyertaan dalam waktu yang bersamaan (serentak) dan dengan harga per Unit
Penyertaan yang sama besarnya bagi semua Pemegang Unit Penyertaan berdasarkan Nilai Aktiva Bersih
MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 pada Tanggal Jatuh Tempo.
Manajer Investasi akan melakukan pembayaran pelunasan kepada seluruh Para Pemegang Unit Penyertaan
secara serentak sesegera mungkin paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah Tanggal Jatuh Tempo atau
tanggal dilakukannya Pelunasan Lebih Awal.
Para Pemegang Unit Penyertaan hanya dapat melakukan penjualan kembali (redemption) atas Unit
Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 yang dimilikinya pada setiap Tanggal Penjualan
Kembali.
Para pemegang Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 tidak dikenakan biaya
pembelian namun dikenakan biaya penjualan kembali (redemption fee) maksimum sebesar 0,5% (nol koma
lima persen) dari nilai transaksi penjualan kembali untuk kepemilikan sampai dengan 1 (satu) tahun dan
sebesar 0% (nol persen) dari nilai transaksi penjualan kembali untuk kepemilikan lebih dari 1 (satu) tahun.
Biaya penjualan kembali tersebut akan dibukukan ke dalam MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND
11. Uraian lengkap mengenai biaya dapat dilihat pada Bab IX Prospektus.
MANAJER INVESTASI
PT Mandiri Manajemen Investasi
Plaza Mandiri, lantai 28
Jln. Jend. Gatot Subroto Kav. 36-38
Jakarta 12190
Telepon : (021) 526 3505
Faksimili : (021) 526 3506
Hotline : (021) 527 3110
Website : www.mandirinvestasi.co.id
BANK KUSTODIAN
The Hongkong and Shanghai Banking Corporation
Limited, Jakarta Branch
Jln. Jend. Gatot Subroto Kav. 9-11
Jakarta 12930
Telepon : (021) 5291 4901
Faksimili : (021) 521 1105
SEBELUM MEMUTUSKAN UNTUK MEMBELI UNIT PENYERTAAN REKSA DANA INI ANDA HARUS TERLEBIH DAHULU MEMPELAJARI
ISI PROSPEKTUS INI KHUSUSNYA PADA BAGIAN MANAJER INVESTASI (BAB III), TUJUAN DAN KEBIJAKAN INVESTASI (BAB V)
DAN FAKTOR-FAKTOR RISIKO (BAB VIII).
Prospektus ini diterbitkan di Jakarta pada tanggal [ ] 2008
UNTUK DIPERHATIKAN
MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 tidak termasuk produk investasi dengan penjaminan.
Sebelum membeli Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11, calon Pemegang Unit
Penyertaan harus terlebih dahulu mempelajari dan memahami Prospektus dan dokumen penawaran
lainnya. Isi dari Prospektus dan dokumen penawaran lainnya bukanlah suatu saran baik dari sisi bisnis,
hukum, maupun perpajakan. Oleh karena itu, calon Pemegang Unit Penyertaan disarankan untuk meminta
pertimbangan atau nasihat dari pihak-pihak yang kompeten sehubungan dengan investasi dalam MANDIRI
CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11. Calon Pemegang Unit Penyertaan harus menyadari bahwa terdapat
kemungkinan Pemegang Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 akan menanggung
risiko sehubungan dengan Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 yang
dipegangnya. Sehubungan dengan kemungkinan adanya risiko tersebut, apabila dianggap perlu calon
Pemegang Unit Penyertaan dapat meminta pendapat dari pihak-pihak yang berkompeten atas aspek
bisnis, hukum, keuangan, perpajakan, maupun aspek lain yang relevan.
ii
BAB I
ISTILAH DAN DEFINISI
DAFTAR ISI
HAL
BAB I.
ISTILAH DAN DEFINISI .....................................................
1
BAB II.
KETERANGAN MENGENAI MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11
6
BAB III.
MANAJER INVESTASI........................................................
10
BAB IV.
BANK KUSTODIAN ..........................................................
12
BAB V.
TUJUAN, KEBIJAKAN INVESTASI DAN MEKANISME
PROTEKSI POKOK INVESTASI...............................................
BAB VI.
METODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR DARI EFEK DALAM
PORTOFOLIO MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 .........
13
20
BAB VIII.
MANFAAT INVESTASI DAN FAKTOR-FAKTOR RISIKO YANG UTAMA ....
22
BAB IX.
ALOKASI BIAYA DAN IMBALAN JASA ........................................
24
BAB X.
HAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAAN ..................................
27
BAB XI.
PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI ...............................................
29
BAB XII.
PENDAPAT DARI SEGI HUKUM ...............................................
32
BAB XIII.
PERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN ........
33
BAB XIV.
PERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALAN KEMBALI
UNIT PENYERTAAN ………………………………………………………………………………… 36
BAB XV.
PELUNASAN UNIT PENYERTAAN PADA SAAT JATUH TEMPO .............. 38
BAB XVI.
PELUNASAN LEBIH AWAL UNIT PENYERTAAN ............................... 39
BAB XVII.
SKEMA PEMBELIAN DAN PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN)
MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11.............................
1.3.
MANAJER INVESTASI
Manajer Investasi adalah Pihak yang kegiatan usahanya mengelola Portofolio Efek untuk para
nasabahnya atau mengelola portofolio investasi kolektif untuk sekelompok nasabah.
1.4.
BANK KUSTODIAN
Bank Kustodian adalah Bank Umum yang telah mendapat persetujuan BAPEPAM & LK untuk
menyelenggarakan kegiatan usaha sebagai Kustodian, yaitu memberikan jasa penitipan Efek
(termasuk Penitipan Kolektif atas Efek yang dimiliki bersama oleh atau lebih dari satu Pihak
yang kepentingannya diwakili oleh Kustodian) dan harta lain yang berkaitan dengan Efek serta
jasa lain, termasuk menerima dividen, bunga, dan hak-hak lain, menyelesaikan transaksi Efek,
dan mewakili pemegang rekening yang menjadi nasabahnya.
1.5.
BAPEPAM & LK
BAPEPAM & LK adalah Badan Pengawas Pasar Modal dan Lembaga Keuangan.
1.6.
KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF
Kontrak Investasi Kolektif adalah kontrak antara Manajer Investasi dan Bank Kustodian yang
mengikat Pemegang Unit Penyertaan, dimana Manajer Investasi diberi wewenang untuk
mengelola portofolio investasi kolektif dan Bank Kustodian diberi wewenang untuk
melaksanakan penitipan kolektif.
40
PENYEBARLUASAN PROSPEKTUS DAN FORMULIR-FORMULIR BERKAITAN
DENGAN PEMESANAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN ...................... 41
REKSA DANA TERPROTEKSI
Reksa Dana Terproteksi adalah Reksa Dana sebagaimana dimaksud dalam Peraturan Nomor
IV.C.4 yang merupakan Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM & LK Nomor. Kep-429/BL/2007
tanggal 19 Desember 2007 tentang Pedoman Pengelolaan Reksa Dana Terproteksi, Reksa Dana
dengan Penjaminan dan Reksa Dana Indeks.
18
PERPAJAKAN ................................................................
REKSA DANA
Adalah suatu wadah yang dipergunakan untuk menghimpun dana dari masyarakat pemodal untuk
selanjutnya diinvestasikan dalam Portofolio Efek oleh Manajer Investasi. Sesuai Undang-undang
Pasar Modal, Reksa Dana dapat berbentuk Perseroan Tertutup atau Terbuka dan Kontrak
Investasi Kolektif. Bentuk hukum Reksa Dana yang ditawarkan dalam prospektus ini adalah
Kontrak Investasi Kolektif.
1.2.
BAB VII.
BAB XVIII.
1.1.
1.7.
MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11
MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 adalah Reksa Dana Terproteksi berbentuk
Kontrak Investasi Kolektif berdasarkan Undang-undang Pasar Modal beserta peraturan-peraturan
pelaksanaannya sebagaimana termaktub dalam akta Kontrak Investasi Kolektif Reksa Dana
MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 No. 5 tanggal 1 Agustus 2008 dibuat di hadapan
Imas Fatimah, SH., notaris di Jakarta antara PT Mandiri Manajemen Investasi sebagai Manajer
Investasi dan The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited, Cabang Jakarta, sebagai
Bank Kustodian.
iii
1
1.8.
DOKUMEN KETERBUKAAN PRODUK
1.15.
Dokumen keterbukaan produk adalah dokumen yang memuat keterangan mengenai
Efek-efek dalam portofolio investasi MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11
serta ilustrasi imbal hasil yang diharapkan dari MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME
FUND 11. Dokumen ini akan disediakan oleh Manajer Investasi pada Masa Penawaran.
1.9.
Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan adalah formulir asli yang dipakai oleh calon
pembeli untuk membeli Unit Penyertaan yang diisi, ditandatangani dan diajukan oleh calon
pembeli kepada Manajer Investasi.
1.16.
EFEK
MASA PENAWARAN
1.17.
Masa Penawaran adalah masa dimana Manajer Investasi akan melakukan Penawaran
Umum atas Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 akan
dimulai sejak tanggal efektif dari BAPEPAM & LK selama maksimum 90 (sembilan
puluh) Hari Bursa yang tanggal dan jangka waktunya telah ditentukan oleh Manajer
Investasi pada halaman muka (cover) Prospektus ini.
1.11.
1.12
1.13.
Formulir Profil Calon Pemegang Unit Penyertaan berisikan data dan informasi
mengenai profil risiko Pemodal MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 sebelum
melakukan pembelian Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11
yang pertama kali (pembelian awal) melalui Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek
Reksa Dana.
FORMULIR PEMBUKAAN REKENING
Formulir pembukaan rekening adalah formulir asli yang harus diisi dan ditandatangani
oleh calon Pemegang Unit Penyertaan sebelum membeli Unit Penyertaan MANDIRI
CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 yang pertama kali (pembelian awal).
2
METODE PENGHITUNGAN NILAI AKTIVA BERSIH (NAB)
Metode Penghitungan NAB adalah metode yang digunakan dalam menghitung Nilai Aktiva Bersih
Reksa Dana sesuai dengan peraturan BAPEPAM No.IV.C.2. yang merupakan Lampiran Keputusan
Ketua BAPEPAM Nomor Kep-24/PM/2004 tanggal 19 Agustus 2004 tentang Nilai Pasar Wajar Dari
Efek Dalam Portofolio Reksa Dana (”Peraturan BAPEPAM No. IV.C.2.”).
1.19.
NILAI AKTIVA BERSIH (NAB)
NAB adalah nilai pasar wajar dari suatu Efek dan kekayaan lain dari Reksa Dana dikurangi
seluruh kewajibannya.
Metode Penghitungan NAB Reksa Dana harus dilakukan sesuai dengan Peraturan BAPEPAM No.
IV.C.2., yang merupakan Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM Nomor Kep-24/PM/2004 tanggal
19 Agustus 2004 tentang Nilai Pasar Wajar Dari Efek Dalam Portofolio Reksa Dana, dimana
perhitungan NAB wajib menggunakan nilai pasar wajar yang ditentukan oleh Manajer Investasi.
1.20.
FORMULIR PROFIL CALON PEMEGANG UNIT PENYERTAAN
Formulir Profil Calon Pemegang Unit Penyertaan adalah formulir sebagaimana
dipersyaratkan dalam Peraturan BAPEPAM No.IV.D.2 yang merupakan Lampiran
Keputusan Ketua BAPEPAM Nomor Kep-20/PM/2004 tanggal 29 April 2004 tentang Profil
Pemodal Reksa Dana, yang harus diisi oleh Pemegang Unit Penyertaan.
1.14.
1.18.
PENAWARAN UMUM
Penawaran Umum adalah kegiatan penawaran Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL
PROTECTED INCOME FUND 11 yang dilakukan oleh Manajer Investasi untuk menjual
Unit Penyertaan kepada masyarakat berdasarkan tata cara yang diatur dalam Undangundang Pasar Modal beserta peraturan pelaksanaannya dan Kontrak Investasi Kolektif.
HARI BURSA
Hari Bursa adalah hari diselenggarakannya perdagangan efek di Bursa Efek, yaitu Senin hingga
Jumat, kecuali hari tersebut merupakan hari libur nasional atau dinyatakan sebagai hari libur
oleh Bursa Efek.
EFEKTIF
Efektif adalah terpenuhinya seluruh tata cara dan persyaratan Pernyataan Pendaftaran
yang ditetapkan dalam Undang-undang Pasar Modal dan Peraturan BAPEPAM & LK
Nomor: IX.C.5., yang merupakan Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM & LK Nomor:
Kep-430/BL/2007 tanggal 19 Desember 2007 Tentang Pernyataan Pendaftaran Dalam
Rangka Penawaran Umum Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif (”Peraturan
BAPEPAM & LK No. IX.C.5.”). Surat Penyertaan Efektif Pernyataan Pendaftaran Dalam
Rangka Penawaran Umum Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif akan
dikeluarkan oleh BAPEPAM & LK.
FORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN
Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan adalah formulir asli yang dipakai oleh Pemegang
Unit Penyertaan untuk menjual kembali Unit Penyertaan yang dimilikinya, yang diisi,
ditandatangani dan diajukan oleh Pemegang Unit Penyertaan kepada Manajer Investasi.
Efek sebagaimana dimaksud dalam Undang-undang No. 8 Tahun 1995 tentang Pasar
Modal beserta peraturan pelaksanaannya yang dapat dibeli oleh Reksa Dana
Terproteksi.
1.10.
FORMULIR PEMESANAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN
NILAI PASAR WAJAR
Nilai Pasar Wajar (fair market value) dari Efek adalah nilai yang dapat diperoleh melalui
transaksi Efek yang dilakukan antar para pihak yang bebas bukan karena paksaan atau likuidasi.
1.21.
PELUNASAN LEBIH AWAL
Pelunasan Lebih Awal adalah suatu tindakan (dari Manajer Investasi) membeli kembali seluruh
Unit Penyertaan (pelunasan) yang telah diterbitkan dan belum dijual kembali oleh Pemegang
Unit Penyertaan sebelum Tanggal Jatuh Tempo yang wajib dilaksanakan dalam waktu yang
bersamaan dan dengan harga per Unit Penyertaan yang sama besarnya bagi semua Pemegang
Unit Penyertaan yang ditetapkan berdasarkan Nilai Aktiva Bersih MANDIRI CAPITAL PROTECTED
INCOME FUND 11 pada tanggal dilakukannya Pelunasan Lebih Awal tersebut. Apabila tanggal
dilakukannya Pelunasan Lebih Awal tersebut bukan merupakan Hari Bursa maka Nilai Aktiva
Bersih yang dipergunakan adalah Nilai Aktiva Bersih pada akhir Hari Bursa berikutnya setelah
tanggal dilakukannya Pelunasan Lebih Awal. Kondisi yang menyebabkan Manajer Investasi dapat
melaksanakan Pelunasan Lebih Awal ini diuraikan secara lebih rinci dalam Bab 5 dan Bab 16
Prospektus ini.
3
1.22.
dalam portofolio investasi MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11. Apabila Tanggal
Pembagian Hasil Investasi bukan merupakan Hari Bursa, maka Tanggal Pembagian Hasil Investasi
adalah Hari Bursa berikutnya setelah Tanggal Pembagian Hasil Investasi.
PEMEGANG UNIT PENYERTAAN
Pemegang Unit Penyertaan adalah pihak-pihak yang membeli dan memiliki Unit
Penyertaan dalam MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11.
1.23.
1.29.
PERNYATAAN PENDAFTARAN
Tanggal Penjualan Kembali adalah tanggal dimana Pemegang Unit Penyertaan dapat melakukan
penjualan kembali Unit Penyertaan yang dimilikinya. Tanggal Penjualan Kembali untuk pertama
kalinya pada bulan Nopember 2008 dan selanjutnya 1 (satu) kali setiap 1 (satu) bulan yang
tanggalnya akan disesuaikan dengan Tanggal Pembagian Hasil Investasi.
Pernyataan Pendaftaran adalah dokumen yang wajib disampaikan oleh Manajer
Investasi kepada BAPEPAM & LK dalam rangka Penawaran Umum Reksa Dana berbentuk
Kontrak Investasi Kolektif yang ditetapkan dalam Undang-undang Pasar Modal dan
Peraturan Nomor: IX.C.5.
1.24.
Pemegang Unit Penyertaan dapat melakukan penjualan kembali Unit Penyertaan yang
dimilikinya dan Manajer Investasi wajib membeli kembali Unit Penyertaan tersebut dengan
harga yang ditetapkan berdasarkan Nilai Aktiva Bersih MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME
FUND 11 pada Tanggal Penjualan Kembali. Apabila Tanggal Penjualan Kembali tersebut bukan
merupakan Hari Bursa, maka Nilai Aktiva Bersih yang dipergunakan adalah Nilai Aktiva Bersih
pada akhir Hari Bursa berikutnya setelah Tanggal Penjualan Kembali.
POKOK INVESTASI
Pokok Investasi adalah investasi awal Pemegang Unit Penyertaan yang diinvestasikan
dengan membeli Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 pada
Masa Penawaran.
1.25.
PROSPEKTUS
1.30.
Prospektus adalah setiap pernyataan yang dicetak atau informasi tertulis yang
digunakan untuk Penawaran Umum Reksa Dana dengan tujuan pemegang Unit
Penyertaan membeli Unit Penyertaan Reksa Dana, kecuali pernyataan atau informasi
yang berdasarkan peraturan BAPEPAM & LK yang dinyatakan bukan sebagai Prospektus.
1.26.
1.27.
1.28.
1.31.
TANGGAL PEMBAGIAN HASIL INVESTASI
Tanggal Pembagian Hasil Investasi adalah tanggal dimana Manajer Investasi akan
membagikan Hasil Investasi sesuai Kebijakan Pembagian Hasil Investasi 1 (satu) kali
setiap 1 (satu) bulan yang tanggalnya disesuaikan dengan tanggal jatuh tempo obligasi
4
TANGGAL PEMBAYARAN PELUNASAN
Tanggal Pembayaran Pelunasan adalah tanggal pembayaran yang wajib dilakukan oleh Manajer
Investasi atas pelunasan yang dilaksanakan sesegera mungkin paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa
sejak Tanggal Jatuh Tempo.
1.32.
TANGGAL PENGUMUMAN NILAI AKTIVA BERSIH (NAB)
Tanggal Pengumuman Nilai Aktiva Bersih (NAB) adalah Tanggal NAB MANDIRI CAPITAL
PROTECTED INCOME FUND 11 yang akan diumumkan dan dipublikasikan di harian tertentu
sekurang-kurangnya 1 (satu) kali dalam 1 (satu) bulan pada Tanggal Pembagian Hasil Investasi.
TANGGAL EMISI
Tanggal Emisi adalah tanggal dimana Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED
INCOME FUND 11 diterbitkan dan pertama kali Nilai Aktiva Bersih MANDIRI CAPITAL
PROTECTED INCOME FUND 11 dihitung sebesar Rp 1.000,- (seribu rupiah). Tanggal Emisi
jatuh selambat-lambatnya pada Hari Bursa ke 3 (ketiga) setelah berakhirnya Masa
Penawaran.
TANGGAL JATUH TEMPO
Tanggal Jatuh Tempo adalah tanggal dimana Manajer Investasi untuk kepentingan Pemegang
Unit Penyertaan wajib membeli kembali seluruh Unit Penyertaan (pelunasan) yang telah
diterbitkan dan masih dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan secara serentak (dalam waktu
bersamaan) dan dengan harga per Unit Penyertaan yang sama, yang ditetapkan berdasarkan
Nilai Aktiva Bersih MANDIRI PROTECTED REGULAR INCOME FUND 11 pada Tanggal Jatuh Tempo
tersebut. Apabila Tanggal Jatuh Tempo tersebut bukan Hari Bursa maka Nilai Aktiva Bersih yang
dipergunakan adalah Nilai Aktiva Bersih pada akhir Hari Bursa berikutnya setelah Tanggal Jatuh
Tempo. Tanggal Jatuh Tempo dari MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 disesuaikan
dengan tanggal jatuh tempo dari obligasi terakhir dalam portofolio investasi MANDIRI CAPITAL
PROTECTED INCOME FUND 11.
SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAAN
Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan adalah surat konfirmasi yang
mengkonfirmasikan telah dilaksanakannya instruksi pembelian dan/atau penjualan
kembali Unit Penyertaan oleh Pemegang Unit Penyertaan dan/atau menunjukkan
jumlah Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 yang dimiliki
oleh Pemegang Unit Penyertaan, yang akan disampaikan paling lambat 7 (tujuh) Hari
Bursa setelah (i) Tanggal Emisi, dimana pembayaran dan aplikasi pembelian Unit
Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 dari Pemegang Unit
Penyertaan telah diterima dengan baik (in good fund and in complete application)
oleh Bank Kustodian dalam Masa Penawaran, dan; (ii) Tanggal Penjualan Kembali Unit
Penyertaan apabila terdapat instruksi penjualan kembali Unit Penyertaan REKSA DANA
TERPROTEKSI MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 oleh Pemegang Unit
Penyertaan, dan (iii) Tanggal Jatuh Tempo atau tanggal Pelunasan Lebih Awal. Surat
Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan merupakan bukti kepemilikan Unit Penyertaan.
TANGGAL PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN
1.33.
UNDANG-UNDANG PASAR MODAL
Undang-undang Pasar Modal adalah Undang-undang Republik Indonesia No. 8 tahun 1995 tentang
Pasar Modal tanggal 10 Nopember 1995.
1.34.
UNIT PENYERTAAN
Unit Penyertaan adalah satuan ukuran yang menunjukkan bagian kepentingan setiap pihak
dalam portofolio investasi kolektif.
5
BAB II
KETERANGAN MENGENAI MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME
FUND 11
2.1.
2.2.
PEMBENTUKAN MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11
2.3.
PENEMPATAN DANA AWAL
Tidak ada penempatan dana awal.
2.4.
PELUNASAN UNIT PENYERTAAN PADA TANGGAL JATUH TEMPO
MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 adalah Reksa Dana Terproteksi
berbentuk Kontrak Investasi Kolektif sebagaimana termaktub dalam akta No. 5
tanggal 1 Agustus 2008 dibuat di hadapan Imas Fatimah, SH., notaris di Jakarta antara
PT Mandiri Manajemen Investasi sebagai Manajer Investasi dengan The Hongkong and
Shanghai Banking Corporation Limited, Cabang Jakarta sebagai Bank Kustodian.
Pada Tanggal Jatuh Tempo, Manajer Investasi untuk kepentingan Pemegang Unit Penyertaan
wajib melakukan pelunasan atas seluruh Unit Penyertaan yang telah diterbitkan dan masih
dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan dalam waktu yang bersamaan (serentak) dan dengan
harga per Unit Penyertaan yang sama besarnya bagi semua Pemegang Unit Penyertaan
berdasarkan Nilai Aktiva Bersih MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 pada Tanggal
Jatuh Tempo.
PENAWARAN UMUM
Pelunasan atas Unit Penyertaan pada Tanggal Jatuh Tempo akan dilakukan sesuai dengan skema
investasi yang akan diinformasikan secara lebih rinci pada Dokumen Keterbukaan Produk yang
akan dibagikan pada Masa Penawaran.
PT Mandiri Manajemen Investasi sebagai Manajer Investasi melakukan Penawaran
Umum atas Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 secara
terus menerus dengan jumlah sekurang-kurangnya 50.000.000 (lima puluh juta) Unit
Penyertaan sampai dengan jumlah sebanyak-banyaknya 500.000.000 (lima ratus juta)
Unit Penyertaan pada Masa Penawaran.
Penjelasan lengkap mengenai Pelunasan Unit Penyertaan pada Tanggal Jatuh Tempo ini
diuraikan pada Bab XV Prospektus ini.
2.5.
Masa Penawaran MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 berlangsung selama 90
(sembilanpuluh) Hari Bursa terhitung sejak tanggal efektif dari BAPEPAM & LK, yang
tanggalnya secara lebih rinci tercantum pada halaman muka (cover) Prospektus ini.
Manajer Investasi untuk kepentingan Pemegang Unit Penyertaan dapat melakukan Pelunasan
Lebih Awal untuk menghindari keadaan yang dapat merugikan Pemegang Unit Penyertaan
MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11.
Selama Masa Penawaran, setiap Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME
FUND 11 ditawarkan dengan harga sama dengan Nilai Aktiva Bersih awal yaitu sebesar
Rp. 1.000,- (seribu rupiah) setiap Unit Penyertaan.
Sebelum berakhirnya Masa Penawaran, Manajer Investasi dapat memperpendek Masa
Penawaran berdasarkan kondisi pasar dan akumulasi jumlah penjualan Unit Penyertaan
dengan memperhatikan ketentuan perundang-undangan yang berlaku, kebijakan dan
atau persetujuan BAPEPAM & LK.
Manajer Investasi wajib membatalkan Penawaran Umum atas Unit Penyertaan MANDIRI
CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 apabila sampai dengan akhir Masa Penawaran
jumlah Unit Penyertaan yang terjual kurang dari jumlah minimum Unit Penyertaan
yang ditentukan dan Manajer Investasi dapat membatalkan Penawaran Umum atas Unit
Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 apabila dalam Masa
Penawaran terdapat kondisi yang dianggap tidak menguntungkan atau dapat merugikan
calon Pemegang Unit Penyertaan. Dalam hal Penawaran Umum dibatalkan, dana
investasi milik Pemegang Unit Penyertaan akan dikembalikan sesegera mungkin oleh
Bank Kustodian atas perintah/instruksi Manajer Investasi tanpa bunga dengan
pemindah bukuan atau transfer ke akun yang ditunjuk oleh calon Pemegang Unit
Penyertaan dan dengan biaya bank menjadi tanggungan Manajer Investasi.
Calon Pemegang Unit Penyertaan tidak dapat membatalkan permohonan pembelian
Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11.
Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 akan diterbitkan pada
Tanggal Emisi.
6
PELUNASAN LEBIH AWAL
Kondisi yang menyebabkan Manajer Investasi dapat melakukan Pelunasan Lebih Awal ini
diuraikan lengkap dalam Bab V dan XVI Prospektus ini.
Penjelasan lengkap mengenai Pembagian Hasil Investasi ini diuraikan dalam Bab V.
2.6.
PENGELOLA MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11
PT Mandiri Manajemen Investasi sebagai Manajer Investasi didukung oleh tenaga profesional
yang terdiri dari Komite Investasi dan Tim Pengelola Investasi.
a.
Komite Investasi
Komite Investasi akan mengarahkan dan mengawasi Tim Pengelola Investasi dalam
menjalankan kebijakan dan strategi investasi sehari-hari sesuai dengan tujuan investasi.
Anggota Komite Investasi terdiri dari:
Ketua
Anggota
: Abiprayadi Riyanto
: Ronggo Asmoro
Abiprayadi Riyanto
Bekerja pada PT Mandiri Manajemen Investasi dan menjabat sebagai Direktur Utama sejak
tanggal 26 Oktober 2004, setelah sebelumnya menjabat sebagai Direktur PT Mandiri
Sekuritas. Karirnya dimulai sejak tahun 1990-1996 menjabat sebagai Associate Director di
MeesPierson Finas Investment Management. Pada tahun 1996-2001 bekerja di PT ABN AMRO
Investment Management sebagai President Direktur sekaligus sebagai Country Manager.
Berpengalaman di bidang Investment Management atau Pengelolaan Dana bagi portofolio
7
institusi seperti Dana Pensiun, Asuransi Jiwa, perusahaan-perusahaan dalam dan
luar negeri. Memperoleh Master of Bussines Administration dari Institut
Pengembangan Manajemen Indonesia (IPMI) tahun 1990 setelah sebelumnya lulus
dari Fakultas Teknik Universitas Gadjah Mada tahun 1985. Memiliki Ijin sebagai
Wakil Manajer Investasi dari BAPEPAM sejak tahun 1992 berdasarkan Surat
Keputusan Ketua BAPEPAM No. KEP-39/PM-PI/1992 tanggal 2 Desember 1992
dan telah lulus ujian CFA level 1.
Ronggo Asmoro
Sebelum bergabung dengan PT Mandiri Manajemen Investasi di awal September
2007, Ronggo Asmoro mengawali kariernya di Bank BNI pada tahun 1981 sebagai
Kredit Officer dan sejak tahun 1985, Ronggo Asmoro beralih tugas dari Spesialis
Kredit menjadi Treasurer, baik di Kantor Pusat maupun di Cabang Luar Negeri,
berbagai jabatan dan tugas sebagai Treasurer pernah dialaminya. Selanjutnya
pada tahun 1991 Ronggo Asmoro bergabung dengan Bapindo, sebagai Treasury
Manager, dimana sebelumnya Ronggo sempat berkarier di Overseas Express Bank
sebagai General Manager merangkap sebagai Chief Dealer. Setelah Bapindo
merger dengan tiga bank pemerintah lainnya, Ronggo Asmoro bertugas di Bank
Mandiri Hong Kong selama lebih dari 5 tahun dan kemudian kembali ke Kantor
Pusat menjadi Vice President di Wealth Management Group.
Berbagai pendidikan non formal yang berkaitan dengan Treasury dan Capital
Market, baik didalam maupun diluar negeri telah dijalaninya, namun secara
formal Ronggo Asmoro memperoleh gelar Master of Business Administration dari
Indonesian Institute of Management yang bekerja sama Pittsburg State University,
Amerika Serikat pada tahun 1993, setelah sebelumnya memperoleh gelar Sarjana
Ekonomi dari Universitas Islam Indonesia, Yogyakarta pada tahun 1981.
b.
37/PM/WMI/1997, tanggal 2 April 1997, serta telah lulus ujian CFA level 2 pada tahun
2001, lulus ujian kecakapan profesi Wakil Perantara Pedagang Efek pada tahun1998 dan
lulus ujian kecakapan profesi Wakil Penjamin Emisi Efek pada tahun 2000.
Yudhistia Susanto, CFA
Yudhistia Susanto memperoleh gelar Sarjana Ekonomi dari Universitas Indonesia di tahun
1998 dan memperoleh sertifikasi Chartered Financial Analyst (CFA) di tahun 2003.
Yudhistia bergabung dengan PT Mandiri Manajemen Investasi di awal tahun 2005 setelah
sebelumnya bekerja di PT Batavia Prosperindo Aset Manajemen, dimana ia mengelola reksa
dana saham, campuran serta discretionary fund sejak tahun 2002. Dengan pengalaman di
pasar modal lebih dari 7 tahun, Yudhistia bertanggung jawab dalam melaksanakan kegiatan
strategi alokasi aset, investasi harian dan pengawasan atas seluruh portofolio reksa dana
dan discretionary fund yang dikelola oleh PT Mandiri Manajemen Investasi. Yudhistia telah
memperoleh izin perorangan sebagai Wakil Manajer Investasi yang dikeluarkan oleh
BAPEPAM melalui Surat Keputusan Ketua BAPEPAM No. Kep-23/PM/IP/WMI/2000, tanggal 8
Mei 2000.
Elisa Anastasia
Elisa Anastasia memperoleh gelar S1 dari Fakultas Ekonomi Universitas Trisakti di tahun
1997. Sebelum bergabung dengan PT Mandiri Manajemen Investasi, ia bekerja pada divisi
Investment Banking PT Mandiri Sekuritas sejak tahun 2000 dan pada divisi Finance dan
Fixed Income pada PT Exim Securities sejak tahun 1997. Dengan pengalaman di pasar
modal selama lebih dari 7 tahun, Elisa bertanggung jawab dalam melaksanakan investasi
harian dan monitor atas portofolio obligasi yang dikelola PT Mandiri Manajemen Investasi.
Elisa telah memperoleh izin sebagai Wakil Manajer Investasi dari BAPEPAM berdasarkan
Surat Keputusan Ketua BAPEPAM No. Kep-3/BL/WMI/2006
Tim Pengelola Investasi
Soemarijadi
Tim Pengelola Investasi bertugas sebagai pelaksana harian atas kebijaksanaan,
strategi, dan eksekusi investasi yang telah diformulasikan bersama dengan Komite
Investasi. Anggota Tim Pengelola Investasi terdiri dari:
Anggota Tim Pengelola Investasi
:
Andreas Muljadi Gunawidjaja
Yudhistia Susanto, CFA
Priyanto Soedarsono
Elisa Anastasia
Soemarijadi
Andreas Muljadi Gunawidjaja
Andreas Muljadi Gunawidjaja memperoleh gelar Sarjana Ekonomi dari Universitas
Katolik Atma Jaya, Jakarta pada tahun 1992. Andreas bergabung dengan PT
Mandiri Manajemen Investasi di bulan April 2007 setelah sebelumnya memegang
beberapa jabatan pada beberapa institusi. Andreas bergabung pada Departemen
Investasi PT MeesPierson Finas Investment Management antara September 1996
sampai dengan September 2001dengan jabatan terakhir sebagai Senior Manager.
Selanjutnya, sampai dengan akhir tahun 2006, Andreas bergabung dengan PT
Ciptadana Asset Management (sebelumnya dikenal sebagai Lippo Investment)
dengan jabatan terakhir sebagai Direktur. Dengan pengalaman di pasar modal
lebih dari 10 tahun, Andreas bertanggung jawab atas seluruh pengelolaan
portofolio investasi di PT Mandiri Manajemen Investasi. Andreas telah
memperoleh izin perorangan sebagai Wakil Manajer Investasi yang dikeluarkan
oleh BAPEPAM melalui Surat Keputusan Ketua BAPEPAM No. Kep-
8
Bekerja pada PT Mandiri Manajemen Investasi sejak tanggal 28 Desember 2004, setelah
sebelumnya menjabat sebagai Portfolio Manager pada Divisi Manajer Investasi PT Mandiri
Sekuritas, bergabung dengan PT Mandiri Sekuritas sejak penggabungan antara PT Exim
Securities, PT Merincorp Securities Indonesia dan PT Bumi Daya Sekuritas tahun 2000,
Sebelumnya bekerja sebagai Head of Accounting & Finance Division (1998-2000), kemudian
sebagai Research (1997-1998) dan Setlement Fixed Income (tahun 1996-1997) di PT Exim
Securities. Pada tahun 1983-1996, menjadi staf pengajar STIE, Jakarta. Pada tahun 19811983, menjabat sebagai Analis Keuangan di PT Insal Utama Jakarta. Memperoleh Magister
Sains (MS) dari Universitas Gadjah Mada pada tahun 1990, setelah lulus sebagai Sarjana
Ekonomi dari Fakultas Ekonomi Universitas Soedirman (Purwokerto) pada tahun 1981.
Soemarijadi telah memperoleh ijin Wakil Manajer Investasi dari BAPEPAM berdasarkan
Surat Keputusan Ketua BAPEPAM No. KEP-48/PM/IP/WMI/1999 tanggal 3 Agustus 1999.
9
BAB III
MANAJER INVESTASI
3.1.
Dari kedua perusahaan efek tersebut telah diperoleh suatu karakter baru yang merupakan
gabungan karakter dan kemampuan dalam menghadapi permasalahan investasi efek di pasar
modal dan di pasar uang yang berkaitan dengan investasi milik beberapa perusahaan BUMN yang
menjadi nasabah PT Bank Bumi Daya (Persero), PT Bank Ekspor Impor Indonesia (Persero) dan PT
Bank Merincorp.
KETERANGAN SINGKAT TENTANG MANAJER INVESTASI
PT Mandiri Manajemen Investasi berkedudukan di Jakarta, didirikan dengan Akta nomor
54 tanggal 26 Oktober 2004, dibuat di hadapan Imas Fatimah SH., Notaris di Jakarta,
pengesahan Menteri Hukum dan Hak Asasi Manusia Republik Indonesia nomor C-29615
HT.01.TH.2004 tanggal 7 Desember 2004, memperoleh ijin Perusahaan Efek sebagai
Manajer Investasi dari Ketua BAPEPAM nomor Kep-11/PM/MI/2004 tanggal 28 Desember
2004.
Hingga saat ini, jumlah Reksa Dana yang dikelola adalah terdiri dari:
1. Mandiri Dana Pendapatan Tetap
2. Mandiri Investa Dana Obligasi
3. AA-MAN Pendapatan Tetap
4. Mandiri Investa Optima
5. Dana Tetap Arjuna
6. Mandiri Investa Syariah Berimbang
7. Mandiri Investa Dana Obligasi Seri II
8. Mandiri Investa Pasar Uang
9. Mandiri Investa Aktif
10. AA-MAN Dinamis
11. Mandiri Investa Atraktif
12. Mandiri Investa Dana Utama
13. Mandiri Investa Atraktif-Syariah
14. Investa Dana Dollar Mandiri
15. Mandiri Government Protected Fund Seri IV
16. Mandiri Government Protected Fund Seri V
17. Mandiri Government Protected Fund Seri VI
18. Mandiri Protected Regular Income Fund
19. Mandiri Protected Regular Income Fund 2
20. Mandiri Protected Regular Income Fund 3
21. Mandiri Protected Regular Income Fund 4
22. Mandiri Protected Regular Income Fund 5
23. Mandiri Protected Extra
24. Mandiri Protected Extra 2
25. Mandiri Capital Protected Income Fund 1
26. Mandiri Capital Protected Income Fund 2
27. Mandiri Capital Protected Income Fund 3
28. Mandiri Capital Protected Income Fund 4
29. Mandiri Capital Protected Income Fund 5
30. Mandiri Capital Protected Income Fund 6
31. Mandiri Capital Protected Fund 1
32. Mandiri Protected Dana Bertahap
33. Mandiri Dana Protected Berkala
34. Mandiri Dana Protected Berkala Obligasi Pemerintah
PT Mandiri Manajemen Investasi adalah merupakan badan hukum yang dibentuk
sebagai hasil pemisahan (spin-off) kegiatan PT Mandiri Sekuritas dibidang Manajer
Investasi sesuai dengan Keputusan Ketua BAPEPAM nomor Kep-48/PM/2004 tanggal 28
Desember 2004, sehingga seluruh kegiatan pengelolaan termasuk hak dan kewajiban
yang ada dialihkan dari PT Mandiri Sekuritas kepada PT Mandiri Manajemen Investasi.
Pemisahan (spin-off) kegiatan PT Mandiri Sekuritas dibidang Manajer Investasi menjadi
badan usaha sendiri dengan nama PT Mandiri Manajemen Investasi dilakukan dalam
rangka pengembangan usaha dan kemandirian profesionalisme kegiatan Pasar Modal
maka, dan dalam pemisahan tersebut tidak terjadi perubahan dalam operasional
termasuk aset pemodal yang dikelola kecuali tanggung jawab pengelolaan yang semula
PT Mandiri Sekuritas menjadi PT Mandiri Manajemen Investasi.
Susunan Anggota Direksi dan Komisaris Manajer Investasi:
Susunan anggota Direksi dan Komisaris PT Mandiri Manajemen Investasi
Prospektus ini diterbitkan adalah sebagai berikut:
3.2.
Direksi
Direktur Utama
Direktur
:
:
Abiprayadi Riyanto
Andreas Muljadi Gunawidjaja
Komisaris
Komisaris Utama
Komisaris
:
:
Maryono
Cornelis Paul Tehusijarana
pada saat
PENGALAMAN MANAJER INVESTASI
Sesuai dengan proses pendiriannya bahwa PT Mandiri Manajemen Investasi adalah
merupakan badan hukum yang dibentuk dari hasil pemisahan (spin-off) kegiatan PT
Mandiri Sekuritas di bidang Manajer Investasi.
Pengalaman Manajer Investasi PT Mandiri Manajemen Investasi adalah berasal dari PT
Mandiri Sekuritas yaitu sejak PT Bumi Daya Sekuritas dan PT Merincorp Securities
sebagai perusahaan efek yang bergabung memperoleh ijin sebagai Manajer Investasi
dari Ketua BAPEPAM No. 04/PM-MI/1993 pada tanggal 22 Oktober 1993 yang diberikan
kepada PT Bumi Daya Sekuritas dan No. KEP-05/PM-MI/1995 yang diberikan kepada PT
Merincorp Securities.
Kedua perusahaan efek tersebut telah memiliki pengalaman yang cukup dalam
mengelola dana nasabah. Sebagian besar dana yang dikelola berupa dana pengelolaan
yang bersifat Non-Reksa Dana.
10
dengan total dana kelolaan Reksa Dana PT Mandiri Manajemen Investasi mencapai lebih dari Rp.
5,647 triliun per akhir bulan Juni 2008.
PT Mandiri Manajemen Investasi juga telah bekerja sama dengan beberapa bank yang bereputasi
tinggi untuk memasarkan produk-produk Reksa Dana seperti Bank Mandiri, Standard Chartered
Bank, Bank Commonwealth, ABN AMRO Bank, Bank Niaga, Bank Permata, Bank Syariah Mandiri,
The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Ltd. (HSBC) dan Bank Internasional Indonesia.
3.3.
PIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN MANAJER INVESTASI
Pihak-pihak yang terafiliasi dengan Manajer Investasi di pasar modal atau yang bergerak di
bidang jasa keuangan adalah PT Mandiri Sekuritas dan PT Bank Mandiri (Persero) Tbk.
11
BAB IV
BANK KUSTODIAN
4.1.
KETERANGAN SINGKAT MENGENAI BANK KUSTODIAN
The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited (“HSBC”) telah beroperasi di
Indonesia lebih dari 120 tahun yang merupakan bagian dari HSBC Group. HSBC
merupakan salah satu institusi perbankan dan layanan keuangan intemasional
terkemuka yang memberi layanan perbankan pribadi, komersial, korporasi dan
investasi serta asuransi di manca negara. Salah satu jasa perbankan yang ditawarkan
oleh HSBC cabang Jakarta adalah jasa kustodi berdasarkan persetujuan dari Ketua
Badan Pengawas Pasar Modal (BAPEPAM) sebagai Bank Kustodian melalui Surat
Keputusan No. KEP-81/PM/1991 tertanggal 27 September 1991.
4.2.
BAB V
TUJUAN, KEBIJAKAN INVESTASI DAN
MEKANISME PROTEKSI POKOK INVESTASI
Dengan memperhatikan peraturan perundangan yang berlaku, dan ketentuan-ketentuan lain dalam
Kontrak Investasi Kolektif, kebijakan serta investasi MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 adalah
sebagai berikut:
5.1.
MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 bertujuan untuk memberikan proteksi sebesar
100% terhadap Pokok Investasi atas Unit Penyertaan pada Tanggal Jatuh Tempo serta
memberikan investor potensi imbal hasil yang tetap dari Efek bersifat utang yang diterbitkan
oleh Negara Republik Indonesia yang diinvestasikan pada Tanggal Emisi.
PENGALAMAN BANK KUSTODIAN
HSBC menyediakan jasa kustodi dan kliring bagi para pemodal dalam dan luar negeri
melalui jaringan yang terdiri dari 38 (tiga puluh delapan) kantor lokal yang tersebar di
kawasan Asia Pasifik, Eropa Selatan, Amerika Latin dan Timur Tengah dan bertanggung
jawab untuk menyimpan lebih dari USD 2 (dua) trilyun asset nasabahnya per Desember
2007
5.2.
KEBIJAKAN INVESTASI
MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 akan berinvestasi dengan kisaran waktu selama
maksimum 37 (tiga puluh tujuh) bulan pada minimum 80% (delapan puluh persen) dan
maksimum 100% (seratus persen) pada Efek bersifat utang yang diterbitkan oleh Negara
Republik Indonesia dalam mata uang Rupiah; dan minimum 0% (nol persen) dan maksimum 20%
(duapuluh persen) pada instrumen pasar uang dan/atau kas; sesuai dengan peraturan
perundang-undangan yang berlaku di Indonesia.
HSBC cabang Jakarta telah beroperasi sebagai Bank Kustodian sejak tahun 1989
dengan memberikan layanan terbaik bagi nasabahnya dan sampai saat ini merupakan
Bank Kustodian terbesar di Indonesia. Lebih dari 42% (empat puluh dua persen) surat
berharga yang dimiliki oleh pemodal asing yang tercatat di Sentral Depository disimpan
di HSBC cabang Jakarta.
Untuk dapat memenuhi tujuan investasinya memberikan proteksi 100% (seratus persen) atas
Pokok Investasi pada Tanggal Jatuh Tempo, Manajer Investasi MANDIRI CAPITAL PROTECTED
INCOME FUND 11 akan melakukan transaksi pembelian dan penjualan yang berbentuk transaksi
tunai atas Efek bersifat utang yang diterbitkan oleh Negara Republik Indonesia dalam mata uang
Rupiah dalam portofolio MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11.
Didukung oleh 77 (tujuh puluh tujuh) staff yang berdedikasi tinggi, standar pelayanan
yang prima dan penggunaan system yang canggih, telah terbukti bahwa HSBC cabang
Jakarta sebagai Bank Kustodian terbaik dengan diperolehnya rating tertinggi dan
mendapat peringkat Top Rated dalam kurun waktu 14 (empat belas) tahun sejak 1994
berdasarkan survey yang dilaksanakan oleh Global Custodian's Emerging Markets
Review.
Manajer Investasi akan selalu menyesuaikan kebijakan investasi tersebut di atas dengan
Peraturan BAPEPAM & LK yang berlaku dan kebijakan-kebijakan yang dikeluarkan oleh BAPEPAM
& LK.
Juga mendapat predikat sebagai Bank Kustodian terbaik dari Global Finance Award di
tahun 2003 sampai 2007, serta The Asset Asian Award (Asia) pada tahun 1999-2008.
4.3.
TUJUAN INVESTASI
Penjelasan lebih rinci mengenai Efek yang akan menjadi portofolio investasi MANDIRI CAPITAL
PROTECTED INCOME FUND 11, akan dijelaskan lebih lanjut di dalam Dokumen Keterbukaan
Produk yang akan dibagikan oleh Manajer Investasi pada Masa Penawaran.
PIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN BANK KUSTODIAN
Pihak/perusahaan yang terafiliasi dengan Bank Kustodian di pasar modal atau yang
bergerak di bidang jasa keuangan di Indonesia adalah PT HSBC Securities Indonesia.
5.3.
MEKANISME PROTEKSI POKOK INVESTASI
a.
Mekanisme Proteksi
Mekanisme proteksi atas Pokok Investasi MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 ini
sepenuhnya dilakukan melalui mekanisme investasi, dan bukan melalui mekanisme
penjaminan oleh Manajer Investasi maupun pihak ketiga.
Manajer Investasi akan melakukan Investasi sesuai dengan Kebijakan Investasi dimana pada
Tanggal Jatuh Tempo, Efek bersifat utang dalam portofolio investasi MANDIRI CAPITAL
PROTECTED INCOME FUND 11 yang merupakan basis nilai proteksi atas Pokok Investasi
tersebut akan memiliki Nilai Aktiva Bersih sekurang-kurangnya sama dengan Pokok Investasi
yang terproteksi.
12
13
dapat merugikan Pemegang Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND
11 secara signifikan, Manajer Investasi untuk kepentingan Pemegang Unit Penyertaan dapat
melakukan Pelunasan Lebih Awal atas seluruh Unit Penyertaan yang telah diterbitkan dan
masih dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan dalam waktu yang bersamaan (serentak) dan
dengan harga per Unit Penyertaan yang sama besarnya bagi semua Pemegang Unit
Penyertaan berdasarkan Nilai Aktiva Bersih MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11
pada tanggal Pelunasan Lebih Awal tersebut, hal mana harga Pelunasan Lebih Awal
tersebut dapat lebih rendah dari tingkat proteksi Pokok Investasi untuk setiap Unit
Penyertaan.
Sesuai dengan Kebijakan Investasi, untuk dapat memenuhi tujuan investasinya
memberikan proteksi 100% (seratus persen) atas Pokok Investasi pada Tanggal
Jatuh Tempo, Manajer Investasi MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11
akan melakukan transaksi pembelian dan penjualan yang berbentuk transaksi
tunai atas Efek bersifat utang yang diterbitkan oleh Negara Republik Indonesia
dalam mata uang Rupiah dalam portofolio MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME
FUND 11.
b.
Pokok Investasi yang Terproteksi
Pokok Investasi yang diproteksi adalah sebesar 100% (seratus persen) dari Pokok
Investasi pada Tanggal jatuh Tempo. Dalam hal Pemegang Unit Penyertaan telah
melakukan penjualan kembali Unit Penyertaan yang dimilikinya, maka Pokok
Investasi yang terproteksi pada Tanggal Jatuh Tempo adalah Pokok Investasi
sesuai jumlah Unit Penyertaan yang masih dimiliki oleh Pemegang Unit
Penyertaan pada Tanggal Jatuh Tempo.
c.
14
15
Ruang Lingkup dan Persyaratan Bagi Berlakunya Mekanisme Proteksi
Hilangnya atau Berkurangnya Hak Pemegang Unit Penyertaan atas Proteksi
Hak Pemegang Unit Penyertaan atas proteksi Pokok Investasi dalam Unit
Penyertaan akan hilang atau berkurang apabila terjadi Pelunasan Lebih Awal atau
Pemegang Unit Penyertaan menjual kembali Unit Penyertaan yang dimilikinya
sebelum Tanggal Jatuh Tempo.
Penjelasan lebih lanjut diuraikan dalam Bab XIV dan Bab XVI.
f.
PEMBATASAN INVESTASI
Sebelum Tanggal Jatuh Tempo, apabila terdapat perubahan dalam peraturan di
bidang perpajakan yang material dan/atau interpretasi peraturan perpajakan
yang material oleh Pejabat Pajak dan/atau terdapat perubahan politik,
perubahan peraturan perundang-undangan yang berlaku, perubahan situasi ekonomi
dan keuangan yang ekstrim, yang berdasarkan pertimbangan Manajer Investasi
Jangka Waktu Berlakunya Ketentuan Proteksi
Mekanisme proteksi MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 hanya akan
berlaku apabila:
i.
Tidak ada penerbit Efek bersifat utang dalam portofolio investasi yang gagal
dalam membayar kewajibannya baik pokok utang maupun bunga hingga
Tanggal Jatuh Tempo; dan/atau
ii. Tidak terjadi wanprestasi oleh pihak ketiga dalam transaksi pembelian dan
penjualan yang berbentuk transaksi tunai atas Efek bersifat utang dalam
portofolio MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11; dan atau
iii. Tidak terdapat perubahan dan/atau penambahan peraturan perundangundangan yang menyebabkan nilai yang diproteksi berkurang atau hilang;
dan/atau
iv. Tidak terjadinya Keadaan Kahar; dan/atau
v. Tidak terjadinya Risiko-risiko investasi sebagaimana dimaksud dalam Bab VIII
Prospektus ini.
e.
5.4.
Sesuai dengan Peraturan BAPEPAM & LK Nomor IV.B.1. yang merupakan Lampiran Keputusan
Ketua BAPEPAM & LK Nomor Kep-427/BL/2007 tanggal 19 Desember 2007 tentang Pedoman
Pengelolaan Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif (”Peraturan BAPEPAM & LK No.
IV.B.1.”), Peraturan BAPEPAM & LK Nomor IV.B.2 yang merupakan Lampiran Keputusan Ketua
BAPEPAM & LK Nomor Kep-428/BL/2007 tanggal 19 Desember 2007 tentang Pedoman Kontrak
Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif dan Peraturan BAPEPAM & LK Nomor IV.C.4
yang merupakan Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM & LK Nomor Kep-429/BL/2007 tanggal 19
Desember 2007 tentang Pedoman Pengelolaan Reksa Dana Terproteksi, Reksa Dana Dengan
Penjaminan dan Reksa Dana Indeks (”Peraturan BAPEPAM & LK No. IV.C.4.”), dalam
melaksanakan pengelolaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11, Manajer Investasi
dilarang melakukan tindakan-tindakan sebagai berikut:
a. membeli Efek yang diperdagangkan di Bursa Efek luar negeri yang informasinya tidak dapat
diakses melalui media massa atau fasilitas internet yang tersedia;
b. membeli Efek yang diterbitkan oleh satu perusahaan berbadan hukum Indonesia atau
berbadan hukum asing yang diperdagangkan di Bursa Efek luar negeri lebih dari 5% (lima
persen) dari modal disetor perusahaan dimaksud dan lebih dari 10% (sepuluh persen) dari
Nilai Aktiva Bersih MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 pada setiap saat;
c. melakukan transaksi lindung nilai atas pembelian Efek yang diperdagangkan di Bursa Efek
luar negeri lebih besar dari nilai Efek yang dibeli;
d. membeli Efek yang tidak melalui Penawaran Umum dan/atau tidak dicatatkan pada Bursa
Efek di Indonesia, kecuali Efek yang sudah mendapat peringkat dari perusahaan
pemeringkat Efek, Efek pasar uang, Efek yang diperdagangkan di Bursa Efek luar negeri
yang informasinya dapat diakses melalui media massa atau fasilitas internet yang tersedia
sebanyak-banyaknya 30% (tiga puluh persen) dari Nilai Aktiva Bersih MANDIRI CAPITAL
PROTECTED INCOME FUND 11 dan Efek yang diterbitkan oleh Pemerintah Republik
Indonesia dan atau lembaga keuangan internasional dimana Pemerintah Republik Indonesia
menjadi salah satu anggotanya;
e. membeli Efek yang diterbitkan oleh pemegang Unit Penyertaan dan atau Pihak terafiliasi
dari pemegang Unit Penyertaan berdasarkan komitmen yang telah disepakati oleh Manajer
Investasi dengan pemegang Unit Penyertaan dan atau pihak terafiliasi dari pemegang Unit
Penyertaan;
f.
terlibat dalam kegiatan selain dari investasi, investasi kembali, atau perdagangan Efek;
g. terlibat dalam penjualan Efek yang belum dimiliki (short sale);
h. terlibat dalam pembelian Efek secara margin;
i.
melakukan penerbitan obligasi atau sekuritas kredit;
j.
terlibat dalam berbagai bentuk pinjaman, kecuali pinjaman jangka pendek yang berkaitan
dengan penyelesaian transaksi dan pinjaman tersebut tidak lebih dari 10% (sepuluh persen)
dari nilai portofolio MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 pada saat pembelian;
k. membeli Efek yang sedang ditawarkan dalam Penawaran Umum dimana Manajer Investasi
atau afiliasinya bertindak sebagai Penjamin Emisi dari Efek dimaksud, kecuali hubungan
Afiliasi tersebut terjadi karena kepemilikan atau penyertaan modal Pemerintah;
Proteksi atas Pokok Investasi berlaku hanya pada Tanggal Jatuh Tempo.
d.
Penjelasan lebih lanjut mengenai Pelunasan Lebih Awal ini diuraikan dalam Bab XVI.
PELUNASAN LEBIH AWAL
l.
m.
terlibat dalam transaksi bersama atau kontrak bagi hasil dengan Manajer Investasi
atau pihak afiliasinya;
membeli Efek Beragun Aset yang sedang ditawarkan dalam Penawaran Umum (i)
dimana Manajer Investasinya sama dengan Manajer Investasi MANDIRI CAPITAL
PROTECTED INCOME FUND 11; (ii) oleh Afiliasi dari Manajer Investasi; dan atau
(iii) dimana Manajer Investasi MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11
terafiliasi dengan Kreditur Awal Efek Beragun Aset tersebut.
Selain pembatasan tersebut di atas, sesuai dengan peraturan IV.C.4 angka 2 terdapat
aturan tambahan dalam melakukan pengelolaan Reksa Dana Terproteksi yaitu sebagai
berikut:
a.
Manajer Investasi wajib melakukan investasi pada efek bersifat utang yang
masuk dalam kategori layak investasi (investment grade), sehingga nilai efek
bersifat utang pada saat jatuh tempo sekurang-kurangnya dapat menutupi
jumlah nilai yang diproteksi.
b.
Manajer Investasi dilarang mengubah portofolio Efek sebagaimana ketentuan
butir a di atas (Efek bersifat utang yang merupakan basis nilai proteksi),
kecuali dalam rangka pemenuhan kembali dari pemegang Unit Penyertaan
atau terjadinya penurunan peringkat Efek.
c.
Manajer Investasi dapat melakukan investasi pada Efek derivatif tanpa harus
terlebih dahulu memiliki Efek yang menjadi underlying dari derivatif tersebut
dengan memperhatikan ketentuan bahwa investasi dalam Efek bersifat utang
tetap menjadi basis nilai proteksi.
memberikan proteksi minimum 100% (seratus persen) atas Pokok Investasi pada Tanggal Jatuh
Tempo.
Pembagian Hasil Investasi dengan cara tersebut di atas akan menyebabkan Nilai Aktiva Bersih
per Unit Penyertaan menjadi terkoreksi tetapi Tujuan Investasi untuk memberikan proteksi
minimum 100% (seratus persen) atas Pokok Investasi pada Tanggal Jatuh Tempo tetap terpenuhi
sepanjang tidak terjadi risiko investasi.
Pembayaran pembagian Hasil Investasi tersebut akan dilakukan melalui pemindahbukuan atau
transfer ke rekening Pemegang Unit Penyertaan sesegera mungkin paling lambat 7 (tujuh) Hari
Bursa sejak Tanggal Pembagian Hasil Investasi. Semua biaya bank termasuk biaya
pemindahbukuan atau transfer sehubungan dengan pembayaran pembagian Hasil Investasi
berupa uang tunai tersebut (jika ada) menjadi beban Pemegang Unit Penyertaan.
Pembatasan investasi tersebut di atas didasarkan pada peraturan yang berlaku saat
prospektus ini diterbitkan, yang mana dapat berubah sewaktu-waktu sesuai dengan
kebijakan yang ditetapkan oleh Pemerintah di bidang Pasar Modal termasuk Surat
Persetujuan lain yang dikeluarkan oleh BAPEPAM & LK berkaitan dengan pengelolaan
Reksa Dana Terproteksi berbentuk Kontrak Investasi Kolektif.
Dalam hal Manajer Investasi bermaksud membeli Efek yang diperdagangkan di Bursa
Efek luar negeri, pelaksanaan pembelian Efek tersebut baru dapat dilaksanakan setelah
tercapainya kesepakatan mengenai tata cara pembelian, penjualan, penyimpanan,
pencatatan dan hal-hal lain sehubungan dengan pembelian Efek tersebut antara
Manajer Investasi dan Bank Kustodian.
5.5.
KEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASI
Hasil investasi yang diperoleh MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11, jika ada
akan dibukukan ke dalam MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 sehingga akan
meningkatkan Nilai Aktiva Bersihnya.
Hasil investasi tersebut akan didistribusikan secara periodik oleh Manajer Investasi
kepada Pemegang Unit Penyertaan pada Tanggal Pembagian Hasil Investasi, secara
serentak dalam bentuk tunai yang besarnya proporsional berdasarkan kepemilikan Unit
Penyertaan dari setiap Pemegang Unit Penyertaan.
Manajer Investasi memiliki kewenangan untuk menentukan besarnya hasil investasi
yang dibagikan kepada Pemegang Unit Penyertaan selama hal tersebut tetap sesuai
dengan Tujuan Investasi MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 yaitu
16
17
BAB VI
METODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR DARI EFEK
DALAM PORTOFOLIO MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND
11
Metode Penghitungan Nilai Pasar Wajar Efek dalam portofolio MANDIRI CAPITAL PROTECTED
INCOME FUND 11 yang digunakan oleh Manajer Investasi adalah sesuai dengan Peraturan
BAPEPAM No.IV.C.2, Surat Edaran BAPEPAM nomor SE-02/PM/2005 tertanggal 9 Juni 2005
tentang Batas Toleransi (Standar Deviasi) Penentuan Nilai Pasar Wajar Obligasi Perusahaan dan
Surat Edaran BAPEPAM nomor SE-03/PM/2005 tertanggal 29 Juli 2005 tentang Batas Toleransi
(Standar Deviasi) Penentuan Nilai Pasar Wajar Surat Utang Negara.
Peraturan BAPEPAM No.IV.C.2, memuat antara lain ketentuan sebagai berikut:
1.
Nilai Pasar Wajar dari Efek dalam portofolio Reksa Dana wajib ditentukan dan disampaikan
oleh Manajer Investasi kepada Bank Kustodian selambat-lambatnya pada pukul 17.00 WIB
setiap hari kerja, dengan ketentuan sebagai berikut:
a. Penentuan Nilai Pasar Wajar dari Efek yang aktif diperdagangkan di Bursa Efek
menggunakan informasi harga perdagangan terakhir Efek di Bursa Efek;
b. Dalam hal harga perdagangan terakhir Efek di Bursa Efek tidak mencerminkan Nilai
Pasar Wajar pada saat itu, Manajer Investasi wajib menentukan Nilai Pasar Wajar dari
Efek dengan itikad baik dan penuh tanggung jawab berdasarkan metode yang
ditetapkan
dalam
Kontrak
Investasi
Kolektif
dan
Prospektus
dengan
mempertimbangkan:
1) harga perdagangan sebelumnya; atau
2) harga perbandingan Efek sejenis;
c. Penentuan Nilai Pasar Wajar dari Efek yang diperdagangkan di luar Bursa Efek (over
the counter) menggunakan harga referensi, sebagai berikut:
1) Surat Utang Negara menggunakan informasi harga yang dikeluarkan oleh
Penyelenggara Perdagangan Surat Utang Negara di luar Bursa Efek;
2) obligasi perusahaan menggunakan informasi harga yang tersedia dalam sistem
yang ditetapkan oleh BAPEPAM sebagaimana dimaksud dalam Peraturan BAPEPAM
Nomor X.D.1 tentang Laporan Reksa Dana;
d. Penentuan Nilai Pasar Wajar dari Efek yang diperdagangkan di Bursa Efek luar negeri
menggunakan informasi harga dari sumber yang dapat dipercaya dan dapat diakses
melalui media massa atau fasilitas internet yang tersedia;
e. Penentuan Nilai Pasar Wajar dari Efek dari perusahaan yang dinyatakan pailit atau
kemungkinan besar akan pailit, atau gagal membayar pokok utang atau bunga dari Efek
tersebut, wajib berdasarkan itikad baik dan penuh tanggung jawab oleh Manajer
Investasi dengan menggunakan asas konservatif dan diterapkan secara konsisten. Nilai
yang diperkirakan tersebut wajib didasarkan perkiraan harga yang paling mungkin
terjadi antara penjual dan pembeli yang memiliki Fakta Material mengenai Efek
tersebut serta tidak melakukan transaksi secara terpaksa. Fakta yang wajib
dipertimbangkan oleh Manajer Investasi dalam membuat evaluasi antara lain adalah:
1) harga terakhir Efek yang diperdagangkan, kecenderungan harga saham dan tingkat
bunga umum sejak perdagangan terakhir;
2) informasi material yang diumumkan mengenai Efek tersebut sejak perdagangan
terakhir;
3) dalam hal saham, perkiraan rasio pendapatan harga (price earning ratio),
dibandingkan dengan rasio pendapatan harga untuk Efek sejenis;
4) dalam hal Efek Bersifat Utang, tingkat bunga pasar dari Efek sejenis pada saat
tahun berjalan dengan peringkat kredit sejenis; dan
18
5)
f.
dalam hal waran, right, atau obligasi konversi, harga pasar terakhir dari Efek yang
mendasari; dan
Efek yang diperdagangkan dalam denominasi mata uang yang berbeda dengan denominasi mata
uang Reksa Dana wajib diperhitungkan dengan menggunakan kurs tengah Bank Indonesia yang
berlaku.
2.
Perhitungan nilai aktiva bersih Reksa Dana, wajib menggunakan Nilai Pasar Wajar dari Efek yang
ditentukan oleh Manajer Investasi.
3.
Penentuan nilai aktiva bersih Reksa Dana Pasar Uang wajib menggunakan metode harga perolehan
yang diamortisasi. Yang dimaksud dengan metode harga perolehan yang diamortisasi adalah penilaian
harga Efek dalam portofolio Reksa Dana Pasar Uang berdasarkan harga perolehan yang disesuaikan
dengan cara melakukan amortisasi atas premium atau accretion atas diskonto.
4.
Nilai aktiva bersih per saham atau Unit Penyertaan dihitung berdasarkan nilai aktiva bersih pada
akhir hari yang bersangkutan, setelah penyelesaian pembukuan Reksa Dana dilaksanakan, tetapi
tidak termasuk permohonan pembelian dan atau pelunasan yang diterima oleh Bank Kustodian pada
hari yang sama.
Manajer Investasi dan Bank Kustodian akan memenuhi ketentuan dalam Peraturan BAPEPAM No. IV.C.2
tersebut diatas, Surat Edaran BAPEPAM nomor SE-02/PM/2005 tertanggal 9 Juni 2005 tentang Batas
Toleransi (Standar Deviasi) Penentuan Nilai Pasar Wajar Obligasi Perusahaan dan Surat Edaran BAPEPAM
nomor SE-03/PM/2005 tertanggal 29 Juli 2005 tentang Batas Toleransi (Standar Deviasi) Penentuan Nilai
Pasar Wajar Surat Utang Negara dengan tetap memperhatikan peraturan, kebijakan dan persetujuan
BAPEPAM & LK yang mungkin dikeluarkan atau diperoleh kemudian setelah dibuatnya Prospektus ini.
Penentuan Nilai Pasar Wajar dari efek derivatif diperoleh dari counterparty. Counterparty akan
melakukan perhitungan valuasi opsi dengan menggunakan metode perhitungan yang wajar dengan
menggunakan harga penutupan dari underlying asset sebagai dasarnya.
19
BAB VII
PERPAJAKAN
Berdasarkan Peraturan Perpajakan yang berlaku, penerapan Pajak Penghasilan (PPh) atas
pendapatan Reksa Dana yang berbentuk Kontrak Investasi Kolektif, adalah sebagai berikut:
No.
A.
Uraian
Penghasilan
berasal dari
Dana
Dasar Hukum
yang
Pembagian uang tunai
(dividen)
PPh tarif umum
Pasal 4 (1) UU PPh
b.
Bunga Obligasi
Bukan
PPh*
Pasal 4 (3) huruf j UU PPh
jo. Pasal 5 PP No. 6 tahun
2002 jo. Pasal 4 Keputusan
Menteri Keuangan R.I. No.
121/KMK.03/2002
Capital gain/Diskonto Obligasi
Bukan
PPh*
objek
Objek
Pasal 5 PP No. 6 tahun 2002
jo. Pasal 4 Keputusan
Menteri Keuangan R.I No.
121/KMK.03/2002
d.
Bunga Deposito dan Diskonto
Sertifikat Bank Indonesia
PPh Final (20%)
Pasal 2 PP No. 131 tahun
2000 jo. Pasal 3 Keputusan
Menteri Keuangan R.I. No.
51/KMK.04/2001
e.
Capital Gain Saham di Bursa
PPh Final (0,1%)
PP No. 41 tahun 1994 jo.
Pasal 1 PP No. 14 tahun
1997
f.
Commercial Paper dan Surat
Utang lainnya
PPh tarif umum
Pasal 4 (1) UU PPh
Bukan Objek PPh
Pasal 4 (3) huruf i UU PPh
Bagian Laba termasuk pelunasan
kembali
(redemption)
Unit
Penyertaan
yang
diterima
Pemegang Unit Penyertaan
Bagi pemodal asing disarankan untuk berkonsultasi dengan penasihat perpajakan mengenai perlakuan
pajak investasi sebelum membeli Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11.
Kondisi yang harus diperhatikan oleh calon Pemegang Unit Penyertaan:
a.
c.
B.
Reksa
Perlakuan PPh
Informasi perpajakan tersebut di atas dibuat oleh Manajer Investasi berdasarkan pengetahuan dan
pengertian dari Manajer Investasi atas peraturan perpajakan yang ada sampai dengan Prospektus ini
dibuat. Adanya perubahan atau perbedaan interpretasi atas peraturan perpajakan yang berlaku, dapat
memberikan dampak negatif bagi MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 dan/atau menyebabkan
proteksi tidak tercapai.
Walaupun Manajer Investasi telah mengambil langkah yang dianggap perlu agar MANDIRI CAPITAL
PROTECTED INCOME FUND 11 sesuai dengan peraturan perpajakan yang berlaku dan telah memperoleh
nasehat dari penasehat perpajakan, perubahan atas peraturan perpajakan dan/atau interpretasi yang
berbeda dari peraturan perpajakan yang berlaku dapat memberikan dampak material yang merugikan
MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11, pendapatan Pemegang Unit Penyertaan setelah dikenakan
pajak, tingkat proteksi atas modal dan nilai akhir penjualan kembali.
Dalam hal terdapat pajak yang harus dibayar oleh Pemegang Unit Penyertaan sesuai peraturan perundangundangan di bidang perpajakan yang berlaku, pemberitahuan kepada Pemegang Unit Penyertaan tentang
pajak yang harus dibayar tersebut akan dilakukan dengan mengirimkan surat tercatat kepada Pemegang
Unit Penyertaan segera setelah Manajer Investasi mengetahui adanya pajak tersebut yang harus dibayar
oleh Pemegang Unit Penyertaan.
Apabila kondisi di atas terjadi, Manajer Investasi dapat melakukan Pelunasan Lebih Awal. Bila Pelunasan
Lebih Awal terjadi, Pemegang Unit Penyertaan dapat menerima nilai penjualan kembali bersih secara
material lebih rendah daripada Tingkat Proteksi Modal.
* Berdasarkan Peraturan Pemerintah No. 6 tahun 2002 dan peraturan pelaksananya, bunga dan diskonto
obligasi yang diperdagangkan dan atau dilaporkan perdagangannya di Bursa Efek yang diterima Reksa Dana
yang terdaftar pada BAPEPAM & LK, tidak dikenakan pemotongan pajak selama 5 (lima) tahun pertama
sejak pendirian perusahaan atau pemberian izin usaha.
20
21
BAB VIII
MANFAAT INVESTASI DAN FAKTOR-FAKTOR
RISIKO YANG UTAMA
8.1
8.2.
Pemegang Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 dapat
memperoleh manfaat investasi sebagai berikut:
a.
Proteksi Investasi
Pokok dari Investasi akan terproteksi dan akan kembali 100% serta mendapatkan
hasil investasi, apabila investasinya dicairkan sesuai dengan Tanggal Jatuh Tempo.
b.
Pengelolaan secara profesional
Pengelolaan portofolio investasi dalam bentuk Efek bersifat utang, meliputi
pemilihan instrumen, pemilihan pihak-pihak terkait serta administrasi investasinya
memerlukan analisa yang sistematis, monitoring yang terus menerus serta keputusan
investasi yang tepat. Disamping itu diperlukan keahlian khusus serta hubungan
dengan berbagai pihak untuk dapat melakukan pengelolaan suatu portofolio
investasi. Melalui MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11, pemodal akan
memperoleh kemudahan karena terbebas dari pekerjaan tersebut di atas dan
mempercayakan pekerjaan tersebut kepada Manajer Investasi yang profesional di
bidangnya.
c.
Manfaat Skala Ekonomis
Dengan akumulasi dana dari berbagai pihak, MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME
FUND 11 mempunyai kekuatan penawaran (bargaining power) dalam memperoleh
tingkat hasil investasi yang lebih tinggi, biaya investasi yang lebih rendah, dan akses
kepada instrumen investasi yang sulit jika dilakukan secara individual. Hal ini
memberikan kesempatan yang sama kepada seluruh Pemegang Unit Penyertaan
untuk memperoleh hasil investasi yang relatif baik sesuai dengan tingkat risikonya.
d.
Pertumbuhan Nilai Investasi
Dengan menginvestasikan dana pada MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11
Pemegang Unit Penyertaan memiliki kesempatan untuk memperoleh hasil investasi
yang kompetitif dibandingkan dengan produk konvensional.
kewajibannya. Hal ini akan mempengaruhi hasil investasi MANDIRI CAPITAL PROTECTED
INCOME FUND 11.
3.
Risiko Dari Pihak-Pihak Terkait
Dalam berinvestasi pada MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11, Pemegang Unit
Penyertaan menanggung risiko wanprestasi (default) dari pihak-pihak terkait dalam
mekanisme proteksi.
4.
Risiko Pelunasan Lebih Awal
Dalam hal terjadi Pelunasan Lebih Awal terdapat risiko harga Pelunasan Lebih Awal tersebut
dapat lebih rendah dari tingkat proteksi Pokok Investasi untuk setiap Unit Penyertaan.
5.
Risiko Likuiditas
Dalam hal terjadi keadaan Force Majeure diluar kekuasaan Manajer Investasi yaitu risiko
berkurang atau tidak adanya likuiditas dari pihak ketiga pada saat Para Pemegang Unit
Penyertaan melakukan penjualan kembali pada Tanggal Penjualan Kembali dan pelunasan
pada Tanggal Jatuh Tempo, maka Penjualan Kembali dan pelunasan pada Tanggal Jatuh
Tempo dapat dihentikan sementara sesuai ketentuan dalam Kontrak Investasi Kolektif dan
peraturan BAPEPAM & LK yang berlaku.
6.
Risiko Perubahan Peraturan
Perubahan yang terjadi pada peraturan perundang-undangan yang berlaku dan kebijakan di
bidang perpajakan serta kebijakan-kebijakan Pemerintah terutama di bidang ekonomi makro
yang berhubungan dengan Surat Utang Negara dapat mempengaruhi tingkat pengembalian
dan hasil investasi yang akan diterima oleh MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11
dan berakibat pada berkurangnya hasil investasi yang mungkin diperoleh oleh Pemegang Unit
Penyertaan.
MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 memberikan proteksi 100% atas Pokok
Investasi pada Tanggal Jatuh Tempo, terjadinya risiko-risiko investasi di bawah ini dapat
mengakibatkan mekanisme proteksi atas Pokok Investasi tidak berlaku:
1.
Risiko Perubahan Kondisi Ekonomi dan Politik
Perubahan atau memburuknya kondisi perekonomian dan politik di dalam maupun di
luar negeri atau perubahan peraturan dapat mempengaruhi perspektif pendapatan
yang dapat pula berdampak pada kinerja bank dan penerbit surat berharga atau
pihak dimana MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 melakukan investasi.
Hal ini akan juga mempengaruhi kinerja portofolio investasi MANDIRI CAPITAL
PROTECTED INCOME FUND 11.
2.
Risiko Wanprestasi
Manajer Investasi akan berusaha memberikan hasil investasi terbaik kepada
Pemegang Unit Penyertaan. Namun dalam kondisi luar biasa (force majeure) dimana
bank dan penerbit surat berharga atau pihak dimana MANDIRI CAPITAL PROTECTED
INCOME FUND 11 melakukan investasi dapat wanprestasi (default) dalam memenuhi
22
23
BAB IX
ALOKASI BIAYA DAN IMBALAN JASA
e.
Dalam pengelolaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 terdapat biaya-biaya yang
harus dikeluarkan oleh MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11, Manajer Investasi maupun
Pemegang Unit Penyertaan. Perincian biaya-biaya dan alokasinya adalah sebagai berikut:
f.
9.1.
BIAYA YANG MENJADI BEBAN MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11
a.
b.
c.
d.
e.
f.
g.
h.
i.
j.
9.2.
Imbalan jasa Manajer Investasi adalah maksimum sebesar 2% (dua persen) per tahun
dari Nilai Aktiva Bersih awal MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 yang
dihitung selama masa investasi dan dibayarkan paling lambat 1 (satu) bulan setelah
Tanggal Emisi. Realisasi besarnya imbalan jasa Manajer Investasi mengacu kepada
kondisi pasar portofolio investasi MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 dan
hasil negosiasi dengan Agen Penjual Efek Reksa Dana.
Imbalan jasa Bank Kustodian adalah sebesar 0,15% (nol koma lima belas persen) per
tahun yang dihitung secara harian dari Nilai Aktiva Bersih awal MANDIRI CAPITAL
PROTECTED INCOME FUND 11, dan dibayarkan setiap bulan
Biaya transaksi Efek dan registrasi Efek.
Biaya pencetakan dan distribusi pembaharuan Prospektus termasuk laporan
keuangan tahunan kepada pemegang Unit Penyertaan setelah MANDIRI CAPITAL
PROTECTED INCOME FUND 11 dinyatakan efektif oleh BAPEPAM & LK.
Biaya Pemasangan berita/pemberitahuan di surat kabar mengenai rencana
perubahan dan perubahan Kontrak Investasi Kolektif dan atau Prospektus MANDIRI
CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 (jika ada setelah MANDIRI CAPITAL
PROTECTED INCOME FUND 11 dinyatakan Efektif oleh BAPEPAM & LK.
Biaya pencetakan dan distribusi Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan yang
timbul setelah MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 dinyatakan efektif
oleh BAPEPAM & LK.
Biaya pencetakan dan distribusi laporan-laporan yang merupakan hak pemegang Unit
Penyertaan sebagaimana dimaksud dalam Peraturan BAPEPAM Nomor X.D.1 setelah
MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 dinyatakan efektif oleh BAPEPAM & LK
Biaya-biaya atas jasa auditor yang memeriksa laporan keuangan tahunan setelah
MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 dinyatakan efektif oleh BAPEPAM &
LK;
Biaya dan pengeluaran dalam hal terjadi keadaan mendesak semata-mata untuk
kepentingan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11; dan
Pengeluaran pajak yang berkenaan dengan pembayaran imbalan jasa dan biayabiaya di atas.
9.3.
Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan dan Formulir Penjualan Kembali Unit
Penyertaan;
Biaya pengumuman di surat kabar harian berbahasa Indonesia yang berperedaran nasional
mengenai laporan penghimpunan dana kelolaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND
11 paling lambat 90 (sembilan puluh) Hari Bursa setelah Pernyataan Pendaftaran MANDIRI
CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 menjadi efektif;
Imbalan jasa Konsultan Hukum, Akuntan, Notaris dan beban lainnya kepada pihak ketiga
berkenaan dengan pembubaran MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 dan likuidasi
atas kekayaannya.
BIAYA YANG MENJADI BEBAN PEMEGANG UNIT PENYERTAAN
a.
b.
c.
Biaya penjualan kembali (redemption) yang dikenakan pada saat pemegang Unit Penyertaan
melakukan penjualan kembali Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11
yang dimilikinya maksimum sebesar 0,5% (nol koma lima persen) dari nilai transaksi penjualan
kembali untuk kepemilikan sampai dengan 1 (satu) tahun dan sebesar 0% (nol persen) dari
nilai transaksi penjualan kembali untuk kepemilikan lebih dari 1 (satu) tahun. Biaya Penjualan
Kembali tersebut akan dibukukan ke MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11.
Biaya pemindahbukuan atau transfer sehubungan dengan pembelian Unit Penyertaan,
pengembalian sisa uang pembelian Unit Penyertaan yang ditolak dan hasil penjualan kembali
Unit Penyertaan ke rekening Pemegang Unit Penyertaan (jika ada) dan hasil pelunasan.
Pajak-pajak yang berkenaan dengan Pemegang Unit Penyertaan (jika ada).
MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 tidak membebankan biaya pembelian, Pelunasan
Lebih Awal Unit Penyertaan maupun pelunasan pada Tanggal Jatuh Tempo.
9.4. Biaya Konsultan Hukum, biaya Notaris dan atau biaya Akuntan setelah MANDIRI CAPITAL PROTECTED
INCOME FUND 11 menjadi efektif menjadi beban Manajer Investasi, Bank Kustodian dan atau
MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 sesuai dengan pihak yang memperoleh manfaat atau
yang melakukan kesalahan sehingga diperlukan jasa profesi dimaksud.
BIAYA YANG MENJADI BEBAN MANAJER INVESTASI
a.
b.
c.
d.
Biaya persiapan pembentukan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 yaitu
biaya pembuatan Kontrak Investasi Kolektif, Prospektus Awal dan penerbitan
dokumen-dokumen yang diperlukan termasuk imbalan jasa Akuntan, Konsultan
Hukum dan Notaris yang diperlukan sampai mendapat pernyataan efektif dari
BAPEPAM & LK.
Biaya administrasi pengelolaan portofolio MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME
FUND 11 yaitu biaya telepon, faksimili, fotokopi dan transportasi.
Biaya pemasaran termasuk biaya pencetakan brosur, biaya promosi dan iklan dari
MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11.
Biaya pencetakan dan distribusi formulir pembukaan rekening MANDIRI CAPITAL
PROTECTED INCOME FUND 11, Formulir Profil Calon Pemegang Unit Penyertaan,
24
25
9.5. ALOKASI BIAYA
%
JENIS
KETERANGAN
Dengan tunduk pada syarat-syarat sesuai tertulis dalam Kontrak Investasi Kolektif, setiap Pemegang Unit
Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 mempunyai hak-hak sebagai berikut:
Dibebankan Kepada
MANDIRI CAPITAL PROTECTED
INCOME FUND 11
a. Imbalan Jasa Manajer
Investasi
b. Imbalan Jasa Bank
Kustodian
Maks. 2 %
0,15%
%
JENIS
BAB X
HAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAAN
Per tahun dari Nilai Aktiva Bersih awal
MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND
11 yang dihitung selama masa investasi dan
dibayarkan paling lambat 1 (satu) bulan
setelah Tanggal Emisi
a.
Pemegang Unit Penyertaan akan mendapatkan Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan yang
akan disampaikan paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah (i) Tanggal Emisi, dimana
pembayaran dan aplikasi pembelian Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME
FUND 11 dari Pemegang Unit Penyertaan telah diterima dengan baik (in good fund and in
complete application) oleh Bank Kustodian dalam Masa Penawaran, (ii) Tanggal Penjualan
Kembali Unit Penyertaan dalam hal terdapat penjualan kembali Unit Penyertaan REKSA DANA
TERPROTEKSI MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 oleh Pemegang Unit Penyertaan,
dan (iii) Tanggal Jatuh Tempo atau tanggal dilakukannya Pelunasan Lebih Awal.
Per tahun yang dihitung secara harian dari
Nilai Aktiva Bersih awal MANDIRI CAPITAL
PROTECTED INCOME FUND 11,
dan
dibayarkan setiap bulan
Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan akan menyatakan antara lain jumlah Unit
Penyertaan yang dibeli, dimiliki, dijual kembali atau dilunasi serta Nilai Aktiva Bersih setiap
Unit Penyertaan pada saat Unit Penyertaan tersebut dibeli, dijual kembali atau atau dilunasi.
KETERANGAN
b.
Dibebankan kepada
Pemegang Unit Penyertaan
a. Biaya penjualan kembali
Maks 0,5%
Untuk kepemilikan sampai dengan 1 (satu)
tahun
0%
Untuk kepemilikan lebih dari 1 (satu) tahun
c.
d.
Jika ada
Jika ada
Menjual Kembali Sebagian atau Seluruh Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED
INCOME FUND 11 Sesuai Syarat dan Ketentuan yang Berlaku
Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak untuk menjual kembali sebagian atau seluruh Unit
Penyertaan yang dimilikinya kepada Manajer Investasi pada Tanggal Penjualan Kembali Unit
Penyertaan sesuai syarat dan ketentuan dalam Bab XIV. Pemegang Unit Penyertaan akan
mengajukan permohonan penjualan kembali kepada Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek
Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi dan pembayaran atas penjualan kembali akan
dilakukan sesegera mungkin paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak Tanggal Penjualan Kembali
Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11.
Tidak ada
yang
dengan
Unit
Memperoleh Pembagian Hasil Investasi Sesuai Kebijakan Pembagian Hasil Investasi
Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak untuk mendapatkan pembagian hasil investasi sesuai
dengan kebijakan Pembagian Hasil Investasi.
c. Semua biaya bank
d. Pajak-pajak
berkenaan
Pemegang
Penyertaan
Mendapatkan proteksi atas Pokok Investasi sesuai Mekanisme Proteksi Pokok Investasi.
Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak proteksi atas pokok investasi sesuai dengan
ketentuan proteksi sebagaimana dimaksud dalam Bab V, butir 5.3. Prospektus ini.
Yang dihitung dari nilai penjualan kembali.
Biaya penjualan kembali tersebut akan
dibukukan ke MANDIRI CAPITAL PROTECTED
INCOME FUND 11.
b. Biaya Pelunasan
Memperoleh Bukti Kepemilikan Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND
11 Yaitu Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan
e.
Memperoleh Pelunasan Pada Tanggal Jatuh Tempo Dengan Nilai Aktiva Bersih per Unit
Penyertaan Yang Sama Besarnya Bagi Semua Pemegang Unit Penyertaan
Pada Tanggal Jatuh Tempo, Manajer Investasi untuk kepentingan Pemegang Unit Penyertaan
wajib melakukan pelunasan atas seluruh Unit Penyertaan yang telah diterbitkan dan masih
dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan dalam waktu yang bersamaan (serentak) dan dengan
harga per Unit Penyertaan yang sama besarnya bagi semua Pemegang Unit Penyertaan
berdasarkan Nilai Aktiva Bersih MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 pada Tanggal
Jatuh Tempo. Apabila Tanggal Jatuh Tempo tersebut bukan merupakan Hari Bursa maka Nilai
Aktiva Bersih yang dipergunakan adalah Nilai Aktiva Bersih pada akhir Hari Bursa setelah
Tanggal Jatuh Tempo.
26
27
f.
Memperoleh Pelunasan Lebih Awal dengan Nilai Aktiva Bersih per Unit Penyertaan
Yang Sama Besarnya Bagi Semua Pemegang Unit Penyertaan
Sebelum Tanggal Jatuh Tempo, apabila terdapat perubahan yang material dalam
peraturan di bidang perpajakan dan/atau perubahan yang material dalam interpretasi
peraturan perpajakan oleh Pejabat Pajak dan/atau terdapat perubahan politik,
perubahan peraturan perundang-undangan dimana berlaku, perubahan situasi ekonomi
dan keuangan yang ekstrim, yang berdasarkan pertimbangan Manajer Investasi dapat
merugikan Pemegang Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11
secara signifikan, Manajer Investasi untuk kepentingan Pemegang Unit Penyertaan
dapat melakukan Pelunasan Lebih Awal atas seluruh Unit Penyertaan yang telah
diterbitkan dan masih dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan dalam waktu yang
bersamaan (serentak) dan dengan harga per Unit Penyertaan yang sama besarnya bagi
semua Pemegang Unit Penyertaan berdasarkan Nilai Aktiva Bersih MANDIRI CAPITAL
PROTECTED INCOME FUND 11 pada tanggal Pelunasan Lebih Awal tersebut, hal mana
harga Pelunasan Lebih Awal tersebut dapat lebih rendah dari tingkat proteksi Pokok
Investasi untuk setiap Unit Penyertaan.
g.
Hak Memperoleh Informasi Nilai Aktiva Bersih Per Unit Penyertaan Sekurangkurangnya Satu Kali dalam Satu Bulan
Pemegang Unit Penyertaan berhak mendapatkan informasi tentang Nilai Aktiva Bersih
per Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 sekurangkurangnya satu kali dalam satu bulan pada Tanggal Pengumuman Nilai Aktiva Bersih
atau dengan menghubungi Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer
Investasi.
h.
Memperoleh laporan keuangan secara periodik
i.
Memperoleh Laporan-Laporan Sebagaimana Dimaksud Dalam Peraturan BAPEPAM
No. X.D.1. yang merupakan Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM Nomor Kep06/PM/2004 tanggal 9 Pebruari 2004 tentang Laporan Reksa Dana
Pemegang Unit Penyertaan berhak memperoleh laporan-laporan sebagaimana diatur
dalam peraturan BAPEPAM No. X.D.1. yang merupakan Lampiran Keputusan Ketua
BAPEPAM Nomor Kep-06/PM/2004 tanggal 9 Pebruari 2004 tentang Laporan Reksa Dana.
j.
Memperoleh Bagian Atas Hasil Likuidasi Secara Proporsional Dengan Kepemilikan
Unit Penyertaan Dalam Hal MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11
Dibubarkan Dan Dilikuidasi
Dalam hal MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 dibubarkan dan dilikuidasi
maka hasil likuidasi harus dibagi secara proporsional menurut komposisi jumlah Unit
Penyertaan yang dimiliki oleh masing-masing Pemegang Unit Penyertaan.
28
BAB XI
PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI
11.1. Hal-Hal Yang Menyebabkan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 Wajib Dibubarkan
MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 berlaku sejak ditetapkan pernyataan efektif oleh
BAPEPAM & LK dan wajib dibubarkan, apabila terjadi salah satu dari hal-hal sebagai berikut:
a. dalam jangka waktu 90 (sembilan puluh) Hari Bursa, MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME
FUND 11 yang Pernyataan Pendaftarannya telah menjadi efektif memiliki dana kelolaan
kurang dari Rp. 25.000.000.000,00 (dua puluh lima miliar rupiah); dan atau
b. diperintahkan oleh BAPEPAM & LK sesuai dengan peraturan perundang-undangan di bidang
Pasar Modal; dan atau
c. Total Nilai Aktiva Bersih MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 kurang dari Rp
25.000.000.000,- (dua puluh lima miliar rupiah) selama 90 (sembilan puluh) Hari Bursa
berturut-turut; dan atau
d. Manajer Investasi dan Bank Kustodian telah sepakat untuk membubarkan MANDIRI CAPITAL
PROTECTED INCOME FUND 11.
11.2. Proses Pembubaran Dan Likuidasi MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11
Dalam hal MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 wajib dibubarkan karena kondisi
sebagaimana dimaksud dalam butir 11.1 huruf a di atas, maka Manajer Investasi wajib:
i)
menyampaikan laporan kondisi tersebut kepada BAPEPAM & LK dan mengumumkan rencana
pembubaran, likuidasi, dan pembagian hasil likuidasi MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME
FUND 11 kepada para pemegang Unit Penyertaan paling kurang dalam 1 (satu) surat kabar
harian berbahasa Indonesia yang berperedaran nasional, paling lambat 2 (dua) Hari Bursa
sejak tidak terpenuhinya kondisi dimaksud;
ii) menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkan dana hasil likuidasi yang
menjadi hak Pemegang Unit Penyertaan dengan ketentuan bahwa perhitungannya dilakukan
secara proporsional dari Nilai Aktiva Bersih pada saat pembubaran namun tidak boleh lebih
kecil dari Nilai Aktiva Bersih awal (harga par) dan dana tersebut diterima pemegang Unit
Penyertaan paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak tidak dipenuhinya kondisi dimaksud; dan
iii) membubarkan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 dalam jangka waktu paling
lambat 10 (sepuluh) Hari Bursa sejak tidak terpenuhinya kondisi dimaksud dan menyampaikan
laporan hasil pembubaran MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 kepada BAPEPAM &
LK paling lambat 10 (sepuluh) Hari Bursa sejak MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11
dibubarkan.
Dalam hal MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 wajib dibubarkan karena kondisi
sebagaimana dimaksud dalam butir 11.1 huruf b di atas, maka Manajer Investasi wajib:
i)
mengumumkan pembubaran, likuidasi, dan rencana pembagian hasil likuidasi MANDIRI
CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 paling kurang dalam 1 (satu) surat kabar harian
berbahasa Indonesia yang berperedaran nasional paling lambat 2 (dua) Hari Bursa sejak
diperintahkan BAPEPAM & LK, dan pada hari yang sama memberitahukan secara tertulis
kepada Bank Kustodian untuk menghentikan perhitungan Nilai Aktiva Bersih MANDIRI CAPITAL
PROTECTED INCOME FUND 11;
ii) menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkan dana hasil likuidasi yang
menjadi hak pemegang Unit Penyertaan dengan ketentuan bahwa perhitungannya dilakukan
secara proporsional dari Nilai Aktiva Bersih pada saat pembubaran dan dana tersebut diterima
pemegang Unit Penyertaan paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak diperintahkan
pembubaran MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 oleh BAPEPAM & LK; dan
iii) menyampaikan laporan hasil pembubaran, likuidasi, dan pembagian hasil likuidasi MANDIRI
CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 kepada BAPEPAM & LK paling lambat 2 (dua) bulan
29
sejak diperintahkan pembubaran MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11
oleh BAPEPAM & LK dengan dilengkapi pendapat dari Konsultan Hukum dan Akuntan,
serta Akta Pembubaran dan Likuidasi MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11
dari Notaris.
Dalam hal MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 wajib dibubarkan karena
kondisi sebagaimana dimaksud dalam butir 11.1 huruf c di atas, maka Manajer Investasi
wajib:
i)
menyampaikan laporan kondisi tersebut kepada BAPEPAM & LK dengan dilengkapi
kondisi keuangan terakhir MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 dan
mengumumkan kepada para pemegang Unit Penyertaan rencana pembubaran,
likuidasi, dan pembagian hasil likuidasi MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND
11 paling kurang dalam 1 (satu) surat kabar harian berbahasa Indonesia yang
berperedaran nasional, dalam jangka waktu paling lambat 2 (dua) Hari Bursa sejak
tidak terpenuhinya kondisi dimaksud serta pada hari yang sama memberitahukan
secara tertulis kepada Bank Kustodian untuk menghentikan perhitungan Nilai Aktiva
Bersih MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11;
ii) menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkan dana hasil likuidasi
yang menjadi hak pemegang Unit Penyertaan dengan ketentuan bahwa
perhitungannya dilakukan secara proporsional dari Nilai Aktiva Bersih pada saat
likuidasi selesai dilakukan dan dana tersebut diterima pemegang Unit Penyertaan
paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak likuidasi selesai dilakukan; dan
iii) menyampaikan laporan hasil pembubaran, likuidasi, dan pembagian hasil likuidasi
MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 kepada BAPEPAM & LK paling lambat
2 (dua) bulan sejak dibubarkan dengan dilengkapi pendapat dari Konsultan Hukum
dan Akuntan, serta Akta Pembubaran dan Likuidasi MANDIRI CAPITAL PROTECTED
INCOME FUND 11 dari Notaris.
Dalam hal MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 wajib dibubarkan karena
kondisi sebagaimana dimaksud dalam butir 11.1 huruf d di atas, maka Manajer Investasi
wajib:
i)
menyampaikan kepada BAPEPAM & LK dalam jangka waktu paling lambat 2 (dua)
Hari Bursa sejak terjadinya kesepakatan pembubaran MANDIRI CAPITAL PROTECTED
INCOME FUND 11 oleh Manajer Investasi dan Bank Kustodian dengan melampirkan:
a) kesepakatan pembubaran dan likuidasi MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME
FUND 11 antara Manajer Investasi dan Bank Kustodian;
b) alasan pembubaran; dan
c) kondisi keuangan terakhir;
dan pada hari yang sama mengumumkan rencana pembubaran, likuidasi, dan
pembagian hasil likuidasi MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 kepada
para pemegang Unit Penyertaan paling kurang dalam 1 (satu) surat kabar harian
berbahasa Indonesia yang berperedaran nasional serta memberitahukan secara
tertulis kepada Bank Kustodian untuk menghentikan perhitungan Nilai Aktiva Bersih
MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11;
ii) menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkan dana hasil likuidasi
yang menjadi hak pemegang Unit Penyertaan dengan ketentuan bahwa
perhitungannya dilakukan secara proporsional dari Nilai Aktiva Bersih pada saat
likuidasi selesai dilakukan dan dana tersebut diterima pemegang Unit Penyertaan
paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak likuidasi selesai dilakukan; dan
iii) menyampaikan laporan hasil pembubaran, likuidasi, dan pembagian hasil likuidasi
MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 kepada BAPEPAM & LK paling lambat
2 (dua) bulan sejak dibubarkan dengan dilengkapi pendapat dari Konsultan Hukum
dan Akuntan, serta Akta Pembubaran dan Likuidasi MANDIRI CAPITAL PROTECTED
INCOME FUND 11 dari Notaris.
30
11.3. Setelah dilakukannya pengumuman rencana pembubaran, likuidasi dan pembagian hasil likuidasi
MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11, maka pemegang Unit Penyertaan tidak dapat
melakukan penjualan kembali (pelunasan).
11.4. Pembagian Hasil Likuidasi
Manajer Investasi wajib memastikan bahwa hasil dari likuidasi MANDIRI CAPITAL PROTECTED
INCOME FUND 11 harus dibagi secara proporsional menurut komposisi jumlah Unit Penyertaan yang
dimiliki oleh masing-masing pemegang Unit Penyertaan.
Dalam hal masih terdapat dana hasil likuidasi yang belum diambil oleh pemegang Unit Penyertaan
setelah tanggal pembagian hasil likuidasi kepada pemegang Unit Penyertaan yang ditetapkan oleh
Manajer Investasi, maka :
a. Jika Bank Kustodian telah memberitahukan dana tersebut pemegang Unit Penyertaan
sebanyak 3 (tiga) kali dalam tenggang waktu masing-masing 2 (dua) minggu serta telah
mengumumkannya dalam surat kabar harian yang berperedaran nasional, maka dana tersebut
wajib disimpan dalam rekening giro di Bank Kustodian untuk kepentingan pemegang Unit
Penyertaan dalam jangka waktu 30 (tiga puluh) tahun;
b. Setiap biaya yang timbul atas penyimpanan dana tersebut akan dibebankan kepada rekening
giro tersebut; dan
c. Apabila dalam jangka waktu 30 (tiga puluh) tahun tidak diambil oleh pemegang Unit
Penyertaan, maka dana tersebut wajib diserahkan oleh Bank Kustodian kepada Pemerintah
Indonesia untuk keperluan pengembangan industri Pasar Modal.
11.5. Dalam hal MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 dibubarkan dan dilikuidasi, maka beban
biaya pembubaran dan likuidasi MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 termasuk biaya
Konsultan Hukum, Akuntan dan beban lain kepada pihak ketiga menjadi tanggung jawab dan wajib
dibayar Manajer Investasi kepada pihak-pihak yang bersangkutan.
Informasi yang lebih rinci mengenai Pembubaran dan Likuidasi dapat dibaca dalam Kontrak
Investasi Kolektif (KIK) yang tersedia di PT Mandiri Manajemen Investasi dan The Hongkong and
Shanghai Banking Corporation Limited, Cabang Jakarta.
31
BAB XIII
PERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN
BAB XII
PENDAPAT DARI SEGI HUKUM
13.1.
PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN
Sebelum melakukan pembelian Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11,
calon Pemegang Unit Penyertaan harus sudah membaca dan mengerti isi Prospektus MANDIRI
CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 beserta ketentuan-ketentuan yang ada di dalamnya.
Permohonan pembelian Unit Penyertaan harus dilakukan sesuai dengan syarat dan ketentuan
yang tercantum dalam Kontrak Investasi Kolektif, prospektus dan Formulir Pemesanan
Pembelian Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11. Formulir Pembukaan
Rekening, Formulir Profil Calon Pemegang Unit Penyertaan dan Formulir Pemesanan Pembelian
Unit Penyertaan dapat diperoleh melalui Manajer Investasi dan Agen Penjual Efek Reksa Dana
yang ditunjuk oleh Manajer Investasi pada Masa Penawaran.
13.2.
TATA CARA PERMOHONAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN
Para calon Pemegang Unit Penyertaan yang ingin membeli Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL
PROTECTED INCOME FUND 11 harus terlebih dahulu membuka rekening MANDIRI CAPITAL
PROTECTED INCOME FUND 11, mengisi dan menandatangani formulir pembukaan rekening,
Formulir Profil Calon Pemegang Unit Penyertaan, melengkapinya dengan fotokopi bukti jati diri
(Kartu Tanda Penduduk untuk perorangan lokal / Paspor untuk perorangan asing dan fotokopi
anggaran dasar, NPWP (Nomor Pokok Wajib Pajak) serta Kartu Tanda Penduduk/Paspor pejabat
yang berwenang untuk badan hukum) dan dokumen-dokumen pendukung lainnya sesuai dengan
Prinsip Mengenal Nasabah Oleh Penyedia Jasa Keuangan Di Bidang Pasar Modal sebagaimana
diatur dalam Peraturan BAPEPAM & LK Nomor V.D.10. yang merupakan Lampiran Keputusan
Ketua BAPEPAM & LK Nomor Kep-313/BL/2007 tanggal 28 Agustus 2007 (“Peraturan BAPEPAM &
LK No. V.D.10.”). Formulir pembukaan rekening dan Formulir Profil Calon Pemegang Unit
Penyertaan diisi dan ditandatangani oleh calon Pemegang Unit Penyertaan sebelum melakukan
pembelian Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 yang pertama kali.
Sesuai dengan Peraturan BAPEPAM & LK Nomor IV.B.1., dalam hal terdapat keyakinan adanya
pelanggaran ketentuan sebagaimana diatur dalam Peraturan BAPEPAM & LK No. V.D.10 tersebut,
Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi wajib
menolak pesanan pembelian Unit Penyertaan dari calon Pemegang Unit Penyertaan.
Pembelian Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 dilakukan oleh calon
Pemegang Unit Penyertaan dengan mengisi Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan
MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 dan melengkapinya dengan bukti pembayaran
pada Masa Penawaran.
Pembelian Unit Penyertaan oleh calon pemegang Unit Penyertaan tersebut harus dilakukan
sesuai dengan syarat dan ketentuan yang tercantum dalam Kontrak Investasi Kolektif,
prospektus dan dalam Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL
PROTECTED INCOME FUND 11.
Manajer Investasi dan Bank Kustodian berhak menolak permohonan pembelian Unit Penyertaan
apabila Formulir Pemesanan Pembelian34Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME
FUND 11 tidak diisi dengan lengkap atau bila syarat dan ketentuan tata cara pembelian Unit
Penyertaan tidak terpenuhi.
Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 akan diterbitkan oleh Bank
Kustodian pada Tanggal Emisi.
32
33
13.3.
Bank Kustodian atas perintah Manajer Investasi dapat dapat membuka rekening atas nama
MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 pada bank lain untuk mempermudah proses
pembelian dan penjualan kembali (pelunasan) Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED
INCOME FUND 11. Rekening tersebut sepenuhnya dikendalikan oleh Bank Kustodian.
BATAS MINIMUM PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN
Minimum pembelian Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11
adalah Rp. 20.000.000,- (duapuluh juta rupiah).
13.4.
Setiap Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 ditawarkan
dengan harga sama dengan Nilai Aktiva Bersih awal yaitu sebesar Rp. 1.000,- (seribu
rupiah) setiap Unit Penyertaan pada Masa Penawaran.
13.5.
Biaya pemindahbukuan atau transfer tersebut di atas, bila ada, menjadi tanggung jawab calon
pemegang Unit Penyertaan.
HARGA PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN
PEMROSESAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN
Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME
FUND 11 atau Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL
PROTECTED INCOME FUND 11 beserta bukti pembayaran dan fotokopi bukti jati diri
yang diterima secara lengkap dan disetujui Manajer Investasi dan pembayaran untuk
pembelian tersebut diterima dengan baik (in good funds) oleh Bank Kustodian pada
Masa Penawaran, akan diproses oleh Bank Kustodian pada Tanggal Emisi berdasarkan
Nilai Aktiva Bersih awal MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11.
Pada hari terakhir dalam Masa Penawaran, Formulir Pemesanan Pembelian Unit
Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 beserta bukti pembayaran
dan fotokopi bukti jati diri hanya dapat diterima dan disetujui oleh Manajer Investasi
sampai dengan pukul 13.00 WIB (tiga belas Waktu Indonesia Barat) dan pembayaran
untuk pembelian tersebut diterima dengan baik (in good funds) oleh Bank Kustodian
paling lambat pukul 13.00 WIB (tiga belas Waktu Indonesia Barat) pada hari terakhir
Masa Penawaran. Manajer Investasi wajib menyampaikan Formulir Pemesanan
Pembelian Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 yang telah
diterima dan disetujui tersebut kepada Bank Kustodian selambat-lambatnya pukul
15.00 WIB (lima belas Waktu Indonesia Barat) pada hari terakhir dalam Masa
Penawaran.
13.7.
PERSETUJUAN PERMOHONAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN, BUKTI KONFIRMASI PERINTAH
PEMBELIAN DAN SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAAN
Manajer Investasi dan Bank Kustodian berhak menerima atau menolak pemesanan pembelian
Unit Penyertaan secara keseluruhan atau sebagian.
Manajer Investasi atau Bank Kustodian atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh
Manajer Investasi wajib mengirimkan bukti konfirmasi atas perintah pembelian Unit Penyertaan
dari Pemegang Unit Penyertaan dalam waktu paling lambat 1 (satu) Hari Kerja setelah
diterimanya perintah tersebut dengan ketentuan seluruh pembayaran telah diterima dan
Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap
dan diterima dengan baik (in good fund and in complete application).
Bank Kustodian akan menyampaikan Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan yang
menyatakan antara lain jumlah Unit Penyertaan yang dibeli dan dimiliki serta Nilai Aktiva Bersih
setiap Unit Penyertaan pada saat Unit Penyertaan dibeli paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa
setelah Tanggal Emisi dimana pembayaran dan aplikasi pembelian Unit Penyertaan MANDIRI
CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 dari Pemegang Unit Penyertaan telah diterima dengan
baik (in good funds and in complete application) oleh Bank Kustodian pada Masa Penawaran.
Bagi pemesanan pembelian Unit Penyertaan yang ditolak seluruhnya atau sebagian, sisanya akan
dikembalikan oleh Manajer Investasi (tanpa bunga) dengan pemindahbukuan atau transfer ke
rekening yang ditunjuk oleh pemesan Unit Penyertaan sesegera mungkin paling lambat 7 (tujuh)
Hari Bursa setelah pembayaran diterima dengan baik oleh Bank Kustodian.
Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan yang diterima oleh Manajer Investasi
setelah pukul 13.00 WIB (tiga belas Waktu Indonesia Barat) dan uang pembelian yang
diterima oleh Bank Kustodian (in good funds) pada hari terakhir dalam Masa Penawaran
akan ditolak dan tidak diproses.
Calon pemegang Unit Penyertaan tidak dikenakan biaya pembelian Unit Penyertaan
seperti dijelaskan dalam Bab IX, butir 9.4 mengenai Alokasi Biaya.
13.6.
SYARAT PEMBAYARAN
Pembayaran pembelian Unit Penyertaan dilakukan pada Masa Penawaran dengan cara
pemindahbukuan atau transfer dalam mata uang Rupiah dari rekening pemodal yang
berada pada bank yang ditunjuk Manajer Investasi ke dalam rekening MANDIRI CAPITAL
PROTECTED INCOME FUND 11 sebagai berikut:
Bank
: The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited,
Cabang Jakarta
Rekening : REKSA DANA TERPROTEKSI MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME
FUND 11
Nomor
: 001-862515-068
34
35
BAB XIV
PERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALAN KEMBALI
UNIT PENYERTAAN
14.4. PEMROSESAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN
Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 yang
telah dipenuhi sesuai dengan syarat dan ketentuan yang tercantum dalam Kontrak Investasi
Kolektif, Prospektus, yang diterima secara lengkap dan benar oleh Manajer Investasi sampai
dengan pukul 13:00 WIB (tiga belas Waktu Indonesia Barat) pada selambat-lambatnya 5 (lima) Hari
Bursa sebelum Tanggal Penjualan Kembali Unit Penyertaan, akan diproses oleh Bank Kustodian
berdasarkan Nilai Aktiva Bersih MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 pada Tanggal
Penjualan Kembali Unit Penyertaan yang bersangkutan. Apabila Tanggal Penjualan Kembali bukan
merupakan Hari Bursa maka Nilai Aktiva Bersih yang dipergunakan adalah Nilai Aktiva Bersih pada
akhir Hari Bursa berikutnya setelah Tanggal Penjualan Kembali yang bersangkutan. Berkaitan
dengan hal tersebut, Manajer Investasi wajib menyampaikan permohonan penjualan kembali Unit
Penyertaan tersebut kepada Bank Kustodian selambat-lambatnya pukul 17.00 WIB (tujuh belas
Waktu Indonesia Barat) pada Tanggal Penjualan Kembali Unit Penyertaan. Apabila Tanggal
Penjualan Kembali bukan merupakan Hari Bursa maka permohonan penjualan kembali akan
disampaikan kepada Bank Kustodian selambat-lambatnya pukul 17.00 WIB (tujuh belas waktu
Indonesia Barat) pada Hari Bursa berikutnya setelah Tanggal Penjualan Kembali.
14.1. PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN
Pemegang Unit Penyertaan hanya dapat menjual kembali sebagian atau seluruh Unit
Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 yang dimilikinya dan Manajer
Investasi wajib melakukan pembelian kembali Unit Penyertaan tersebut pada Tanggal
Penjualan Kembali Unit Penyertaan atau Hari Bursa berikutnya apabila Tanggal Penjualan
Kembali bukan merupakan Hari Bursa.
Penjualan kembali oleh Pemegang Unit Penyertaan dilakukan dengan mengajukan
permohonan penjualan kembali yaitu dengan cara mengisi Formulir Penjualan Kembali
Unit Penyertaan secara lengkap, benar dan jelas serta menandatangani dan disampaikan
kepada Manajer Investasi secara langsung atau melalui Agen Penjual Efek Reksa Dana
yang ditunjuk oleh Manajer Investasi, selambat-lambatnya 5 (lima) Hari Bursa sebelum
Tanggal Penjualan Kembali yang bersangkutan.
Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 yang
diterima oleh Manajer Investasi setelah pukul 13:00 WIB (tiga belas Waktu Indonesia Barat) pada
selambat-lambatnya 5 (lima) Hari Bursa sebelum Tanggal Penjualan Kembali Unit Penyertaan yang
bersangkutan akan diproses dan dianggap sebagai permohonan penjualan kembali pada Tanggal
Penjualan Kembali Unit Penyertaan berikutnya.
Permohonan Penjualan Kembali Unit Penyertaan yang diterima sampai dengan Hari Bursa
ke 5 (lima) sebelum Tanggal Penjualan Kembali yang bersangkutan akan dihitung
berdasarkan Nilai Aktiva Bersih pada Tanggal Penjualan Kembali tersebut.
Permohonan Penjualan Kembali Unit Penyertaan yang diterima setelah Hari Bursa ke 5
(lima) sebelum Tanggal Penjualan Kembali yang bersangkutan akan dihitung berdasarkan
Nilai Aktiva Bersih pada Tanggal Penjualan Kembali berikutnya.
14.5. BATAS MAKSIMUM KOLEKTIF PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN
Manajer Investasi berhak membatasi jumlah Penjualan Kembali Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL
PROTECTED INCOME FUND 11 pada Tanggal Penjualan Kembali sampai dengan 20% (duapuluh
persen) dari total Nilai Aktiva Bersih MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 pada Tanggal
Penjualan Kembali. Apabila Manajer Investasi menerima atau menyimpan permohonan penjualan
kembali Unit Penyertaan pada Tanggal Penjualan Kembali lebih dari 20% (duapuluh persen) dari
total Nilai Aktiva Bersih MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 pada Tanggal Penjualan
Kembali yang bersangkutan, maka kelebihan tersebut oleh Bank Kustodian akan diproses dan
dibukukan serta dianggap sebagai permohonan penjualan kembali pada Tanggal Penjualan Kembali
berikutnya yang ditentukan berdasarkan urutan permohonan (first come first served).
Permohonan penjualan kembali ini harus dilakukan sesuai dengan syarat dan ketentuan
yang tercantum dalam Kontrak Investasi Kolektif, Prospektus dan dalam Formulir
Penjualan Kembali Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11.
Permohonan penjualan kembali Unit Penyertaan yang dilakukan menyimpang dari syarat
dan ketentuan tersebut di atas tidak akan diproses.
14.2. PEMBAYARAN PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN
Sesuai ketentuan BAPEPAM & LK, pembayaran atas penjualan kembali Unit Penyertaan
dilakukan sesegera mungkin paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak Tanggal Penjualan
Kembali. Pembayaran dana hasil penjualan kembali Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL
PROTECTED INCOME FUND 11 akan dilakukan dengan cara pemindahbukuan atau transfer
ke rekening yang ditunjuk oleh Pemegang Unit Penyertaan.
Biaya transfer/pemindahbukuan (bila ada) merupakan beban dari Pemegang Unit
Penyertaan.
14.3. HARGA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN
Harga penjualan kembali setiap Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME
FUND 11 adalah harga setiap Unit Penyertaan pada Tanggal Penjualan Kembali Unit
Penyertaan yang ditentukan berdasarkan Nilai Aktiva Bersih pada Tanggal Penjualan
Kembali Unit Penyertaan yang bersangkutan. Apabila Tanggal Penjualan Kembali bukan
merupakan Hari Bursa maka Nilai Aktiva Bersih yang dipergunakan adalah Nilai Aktiva
Bersih pada akhir Hari Bursa berikutnya setelah Tanggal Penjualan Kembali.
36
14.6
BUKTI KONFIRMASI PERINTAH PENJUALAN KEMBALI DAN SURAT KONFIRMASI
TRANSAKSI UNIT PENYERTAAN
Manajer Investasi atau Bank Kustodian atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh
Manajer Investasi wajib mengirimkan bukti konfirmasi atas perintah pembelian Unit Penyertaan
dari Pemegang Unit Penyertaan dalam waktu paling lambat 1 (satu) Hari Kerja setelah diterimanya
perintah tersebut dengan ketentuan Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan dari Pemegang
Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima dengan baik (in complete application).
Bank Kustodian akan menyampaikan Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan yang menyatakan
antara lain jumlah Unit Penyertaan yang dijual kembali dan dimiliki serta Nilai Aktiva Bersih setiap
Unit Penyertaan pada saat Unit Penyertaan dijual kembali paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa
setelah aplikasi penjualan kembali Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11
dari Pemegang Unit Penyertaan diterima dengan -baik (in complete application) oleh Bank
Kustodian.
37
BAB XV
PELUNASAN UNIT PENYERTAAN PADA TANGGAL JATUH TEMPO
BAB XVI
PELUNASAN LEBIH AWAL UNIT PENYERTAAN
16.1.
15.1.
Sebelum Tanggal Jatuh Tempo, apabila terdapat perubahan yang material dalam peraturan di
bidang perpajakan dan/atau perubahan yang material dalam interpretasi peraturan perpajakan
oleh pejabat pajak dan/atau terdapat perubahan politik, perubahan peraturan perundangundangan yang berlaku, perubahan situasi ekonomi dan keuangan yang ekstrim, dimana
berdasarkan pertimbangan Manajer Investasi dapat merugikan Pemegang Unit Penyertaan
MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 secara signifikan, Manajer Investasi untuk
kepentingan Pemegang Unit Penyertaan dapat melakukan Pelunasan Lebih Awal atas seluruh
Unit Penyertaan yang telah diterbitkan dan masih dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan
dalam waktu yang bersamaan (serentak) dan dengan harga per Unit Penyertaan yang sama
besarnya bagi semua Pemegang Unit Penyertaan berdasarkan Nilai Aktiva Bersih MANDIRI
CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 pada tanggal Pelunasan Lebih Awal tersebut, hal mana
harga Pelunasan Lebih Awal tersebut dapat lebih rendah dari nilai proteksi Pokok Investasi
untuk setiap Unit Penyertaan.
Pada Tanggal Jatuh Tempo, Manajer Investasi untuk kepentingan Pemegang Unit
Penyertaan wajib melakukan pelunasan atas seluruh Unit Penyertaan yang telah
diterbitkan dan masih dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan dalam waktu yang
bersamaan (serentak) dan dengan harga per Unit Penyertaan yang sama besarnya bagi
semua Pemegang Unit Penyertaan berdasarkan Nilai Aktiva Bersih MANDIRI CAPITAL
PROTECTED INCOME FUND 11 pada Tanggal Jatuh Tempo. Apabila Tanggal Jatuh
Tempo tersebut bukan merupakan Hari Bursa maka Nilai Aktiva Bersih yang
dipergunakan adalah Nilai Aktiva Bersih pada akhir Hari Bursa berikutnya setelah
Tanggal Jatuh Tempo.
15.2.
PROSEDUR PELUNASAN UNIT PENYERTAAN PADA TANGGAL JATUH TEMPO
Pada Tanggal Jatuh Tempo, pemegang Unit Penyertaan tidak perlu mengisi Formulir
Penjualan Kembali Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11
karena pada Tanggal Jatuh Tempo, Manajer Investasi wajib membeli kembali seluruh
Unit Penyertaan yang telah diterbitkan dan masih dimiliki oleh Pemegang Unit
Penyertaan dalam waktu yang bersamaan pada Tanggal Jatuh Tempo dengan harga per
Unit Penyertaan yang sama besarnya bagi semua Pemegang Unit Penyertaan yang
ditetapkan berdasarkan Nilai Aktiva Bersih MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND
11 pada Tanggal Jatuh Tempo. Apabila Tanggal Jatuh Tempo tersebut bukan
merupakan Hari Bursa maka Nilai Aktiva Bersih yang dipergunakan adalah Nilai Aktiva
Bersih pada akhir Hari Bursa berikutnya setelah Tanggal Jatuh Tempo.
15.3.
Apabila tanggal dilakukannya Pelunasan Lebih Awal bukan Hari Bursa maka Nilai Aktiva Bersih
yang dipergunakan adalah Nilai Aktiva Bersih pada akhir Hari Bursa berikutnya setelah tanggal
dilakukannya Pelunasan Lebih Awal.
16.2.
16.3.
Harga Pelunasan untuk setiap Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME
FUND 11 pada Tanggal Jatuh Tempo adalah harga setiap Unit Penyertaan yang
ditentukan berdasarkan Nilai Aktiva Bersih MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND
11 pada Tanggal Jatuh Tempo. Apabila tanggal Jatuh Tempo bukan Hari Bursa maka
Nilai Aktiva Bersih yang dipergunakan adalah Nilai Aktiva Bersih pada Hari Bursa
berikutnya setelah tanggal Jatuh Tempo.
38
PEMBAYARAN PELUNASAN LEBIH AWAL UNIT PENYERTAAN
Pembayaran Pelunasan Unit Penyertaan akan dilakukan oleh Bank Kustodian dengan bentuk
pemindahbukuan atau transfer ke rekening yang ditunjuk oleh Pemegang Unit Penyertaan
sesegera mungkin paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak tanggal dilakukannya Pelunasan Lebih
Awal.
Biaya transfer dan biaya-biaya lainnya berkaitan dengan pelunasan tersebut
sepenuhnya akan menjadi beban Pemegang Unit Penyertaan.
HARGA PELUNASAN UNIT PENYERTAAN PADA TANGGAL JATUH TEMPO
PROSEDUR PELUNASAN LEBIH AWAL UNIT PENYERTAAN
Pemegang Unit Penyertaan tidak perlu mengisi Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan
MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 karena Manajer Investasi wajib melakukan
Pelunasan Lebih Awal atas seluruh Unit Penyertaan yang diterbitkan dan masih dimiliki oleh
Pemegang Unit Penyertaan dalam waktu yang bersamaan dan dengan harga per Unit Penyertaan
yang sama besarnya bagi semua Pemegang Unit Penyertaan yang ditetapkan berdasarkan Nilai
Aktiva Bersih MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 pada tanggal dilakukannya
Pelunasan Lebih Awal tersebut.
PEMBAYARAN PELUNASAN UNIT PENYERTAAN
Pembayaran Pelunasan Unit Penyertaan akan dilakukan oleh Bank Kustodian dengan
pemindahbukuan atau transfer ke rekening yang ditunjuk oleh Pemegang Unit
Penyertaan sesegera mungkin paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak Tanggal Jatuh
Tempo.
15.4.
PELUNASAN LEBIH AWAL UNIT PENYERTAAN
PELUNASAN UNIT PENYERTAAN PADA TANGGAL JATUH TEMPO
Biaya transfer dan biaya-biaya lainnya berkaitan dengan pelunasan tersebut sepenuhnya akan
menjadi beban Pemegang Unit Penyertaan.
16.4.
HARGA PELUNASAN UNIT PENYERTAAN PADA TANGGAL PELUNASAN LEBIH AWAL
Harga Pelunasan Lebih Awal setiap Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND
11 adalah harga setiap Unit Penyertaan yang ditentukan berdasarkan Nilai Aktiva Bersih MANDIRI
CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11 pada tanggal dilakukannya Pelunasan Lebih Awal. Apabila
tanggal dilakukannya Pelunasan Lebih Awal bukan Hari Bursa maka Nilai Aktiva Bersih yang
dipergunakan adalah Nilai Aktiva Bersih pada Hari Bursa berikutnya setelah tanggal dilakukannya
Pelunasan Lebih Awal.
39
BAB XVII
SKEMA PEMBELIAN DAN PELUNASAN
MANDIRI CAPITAL PROTECTED INCOME FUND 11
BAB XVIII
PENYEBARLUASAN PROSPEKTUS DAN FORMULIR-FORMULIR BERKAITAN
DENGAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN
17.1.
18.1.
Informasi, Prospektus, Formulir Pembukaan Rekening, Formulir Profil Calon Pemegang Unit
Penyertaan dan Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan MANDIRI CAPITAL PROTECTED
INCOME FUND 11 (jika ada) dapat diperoleh di kantor Manajer Investasi serta Agen-Agen Penjual
Efek Reksa Dana yang ditunjuk Manajer Investasi. Hubungi Manajer Investasi untuk keterangan
lebih lanjut.
18.2
Untuk menghindari keterlambatan dalam pengiriman laporan tahunan MANDIRI CAPITAL
PROTECTED INCOME FUND 11 serta informasi lainnya mengenai investasi, Pemegang Unit
Penyertaan diharapkan untuk memberitahu secepatnya mengenai perubahan alamat kepada
Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana dimana Pemegang Unit Penyertaan
melakukan pembelian Unit Penyertaan.
SKEMA PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN
Manajer Investasi
PT Mandiri Manajemen Investasi
Plaza Mandiri, lantai 28
Jln. Jend. Gatot Subroto Kav. 36-38
Jakarta 12190
Telepon (021) 526 3505
Faksimili (021) 526 3506
Hotline (021) 5273110
17.2.
SKEMA PELUNASAN UNIT PENYERTAAN
Bank Kustodian
The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited, Cabang Jakarta
Menara Mulia, Lantai 19
Jalan Jendral Gatot Subroto Kav 9-11
Jakarta 12930 – Indonesia
Telp : (021) 5291-4901
Fax : (021) 521-1105, 521-1305
40
41
Download