TATA CARA PENDAFTARAN KIK EBA DI KSEI 1. Pendaftaran KIK EBA 2. a. Penerbit Efek dalam hal ini diwakili oleh Manajer Investasi yang bermaksud mendaftarkan KIK EBA wajib menghubungi PT KSEI, u.p: Divisi Jasa Kustodian (Unit Pengelolaan Efek), untuk memperoleh beberapa penjelasan mengenai pendaftaran KIK EBA di KSEI. b. Calon Penerbit Efek mengajukan permohonan pendaftaran KIK EBA melalui surat kepada KSEI (Lampiran 1). c. Dalam hal diperlukan, PT KSEI akan mengirimkan undangan kepada calon Penerbit Efek untuk bertemu dengan pihak PT KSEI terkait dengan rencana pendaftaran KIK EBA yang akan didaftarkan di PT KSEI. Kelengkapan Dokumen Calon Penerbit Efek dan Pengelola Administrasi KIK EBA diwajibkan menyerahkan beberapa dokumen pendukung kepada KSEI, meliputi: Manager Investasi: a. b. c. d. e. f. g. h. i. j. Salinan (copy) Izin Manager Investasi dari Otoritas Jasa Keuangan (OJK) (d/h Bapepam dan LK), Salinan (copy) Anggaran Dasar / Perubahan Anggaran Dasar, Salinan (copy) SK Menkumham Persetujuan Perubahan Anggaran Dasar, Salinan (copy) akta susunan Pengurus Perseroan, Salinan laporan penerimaan perubahan data perseroan tentang perubahan pengurus perseroan dari Kemenkumham; Salinan (copy) NPWP, Salinan (copy) Surat Keterangan Domisili (SKD) yang masih berlaku, Salinan (copy) Identitas Pejabat yang berwenang, Suat Kuasa/penunjukan pejabat berweang (asli) - (Lampiran 2), Specimen tanda tangan dan paraf pejabat yang berwenang (asli) - (Lampiran 3), Bank Kustodi a. b. c. d. e. f. g. Salinan (copy) Izin Bank Kustodi dari Otoritas Jasa Keuangan (OJK) (d/h Bapepam dan LK), Salinan (copy) Anggaran Dasar / Perubahan Anggaran Dasar, Salinan (copy) SK Menkumham Persetujuan Perubahan Anggaran Dasar, Salinan (copy) akta susunan Pengurus Perseroan, salinan laporan penerimaan perubahan data perseroan tentang perubahan pengurus perseroan dari Kemenkumham; Salinan (copy) NPWP, Salinan (copy) Surat Keterangan Domisili (SKD) yang masih berlaku, ____________________________________________________________________1 of 4 Tata Cara Pendaftaran Unit Penyertaan di KSEI h. a. b. Salinan (copy) Identitas Pejabat yang berwenang, Surat Kuasa Biro Administrasi Pengelolaan KIK EBA - (Lampiran 4) Specimen tanda tangan dan paraf pejabat yang berwenang (asli), Dokumen Efek a. b. c. Salinan (Copy) Kontrak Investasi Kolektif (KIK) yang memuat ketentuan Penitipan Kolektif KIK EBA Salinan (copy) NPWP KIK EBA; Salinan (copy) Efektif dari Otoritas Jasa Keuangan (OJK) (d/h Bapepam dan LK); Dokumen-dokumen tersebut harus diserahkan kepada PT. KSEI, u.p: Divisi Jasa Kustodian (Unit Pengelolaan Efek) selambat-lambatnya 5 (lima) hari kerja sebelum tanggal penandatanganan perjanjian dengan KSEI. 3. Penandatanganan Perjanjian Sebagai dasar pendaftaran KIK EBA di KSEI, calon Penerbit Efek dan Pengelola Administrasi KIK EBA akan menandatangani perjanjian dengan KSEI sebagai berikut : a. Manajer Investasi dan Bank Kustodian akan menandatangani perjanjian Pendaftaran KIK EBA (Lampiran 5), b. Bank Kustodian sebagai Pengelola Administrasi Efek, menandatangani perjanjian Pengelolaan Administrasi KIK EBA (Lampiran 6). Jika dalam jangka waktu 6 (enam) bulan dihitung sejak ditandatanganinya perjanjian Pendaftaran KIK EBA dan Pengelolaan Administrasi Efek dengan KSEI, KIK EBA belum tercatat di KSEI, maka perjanjian tersebut dinyatakan batal dan apabila lewat dari jangka waktu tersebut KIK EBA baru dicatatkan di KSEI, maka akan dibuat perjanjian baru. 4. Pendaftaran KIK EBA dan Pengelola KIK EBA dalam Sistem KSEI (C-BEST) KSEI akan mendaftarkan KIK EBA dan Pengelola KIK EBA ke dalam Sistem KSEI setelah Bursa Efek tempat KIK EBA tersebut dicatatkan (listed) menerbitkan kode KIK EBA dan telah diterimanya Formulir Pendaftaran Efek yang telah diisi secara lengkap oleh Penerbit Efek (Lampiran 7), dan Formulir Pendaftaran Pengelola Administrasi Efek oleh Pengelola KIK EBA (Lampiran 8), yaitu selambat-lambatnya 3 (tiga) Hari Bursa sebelum tanggal dicatatan di Bursa Efek. 5. Prospektus Prospektus final dari KIK EBA yang didaftarkan di KSEI harus segera diserahkan Penerbit Efek kepada KSEI sebanyak 2 (dua) buah setelah KIK EBA (Prospektus) tersebut selesai dicetak. Data KIK EBA dalam Prospektus final, antara lain: jumlah KIK EBA dan nilai nominal akan di-input ke dalam sistem KSEI. ____________________________________________________________________2 of 4 Tata Cara Pendaftaran Unit Penyertaan di KSEI 6. Biaya-biaya Untuk pendaftaran KIK EBA di KSEI, Penerbit Efek harus membayar biaya-biaya sebagai berikut: a. Biaya Pendaftaran Awal (Joining Fee) Biaya ini dibebankan hanya satu kali pada saat Penerbit Efek mendaftarkan Efeknya pertama kali di KSEI, sebesar Rp 15.000.000,- (lima belas juta Rupiah). Bagi Penerbit Efek yang Efeknya sudah pernah terdaftar di KSEI, biaya ini tidak akan dikenakan lagi. b. Biaya Tahunan (Annual Fee) Biaya ini dibebankan sebesar Rp. 10.000.000,- (sepuluh juta Rupiah). Untuk tahun pertama, Annual Fee dihitung secara pro rata berdasarkan tanggal pencatatan ke dalam sistem KSEI. Untuk tahun-tahun selanjutnya, biaya tahunan akan dikenakan penuh setiap awal tahun (awal bulan Januari) selama KIK EBA masih terdaftar di KSEI. Biaya-biaya tersebut tidak termasuk Pajak Pertambahan Nilai (PPN) dan kewajiban perpajakan lainnya, jika ada, yang wajib dibayar Penerbit Efek selambat-lambatnya 15 (lima belas) hari kalender terhitung sejak tanggal diterimanya penagihan (invoice) yang lengkap oleh Penerbit Efek dari KSEI. Keterlambatan pembayaran akan dikenakan denda sebesar 0,5% (nol koma lima persen) per hari kalender yang dihitung dari jumlah tagihan. 7. Fasilitas Emiten Area Penerbit Efek dan Pengelola Administrasi KIK EBA dapat memantau kepemilikan serta mutasi atas KIK EBA yang telah terdaftar di KSEI setiap waktunya dengan menggunakan fasilitas Emiten Area yang disediakan KSEI. Fasilitas tersebut dapat diakses oleh Penerbit Efek dan Pengelola Administrasi KIK EBA melalui internet dengan alamat situs: https://online.ksei.co.id/ Untuk penggunaan fasilitas tersebut, Penerbit Efek dan Pengelola Administrasi KIK EBA wajib terlebih dahulu mendaftar dengan mengisi Formulir Pendaftaran Emiten Area (Lampiran 9) yang harus diserahkan bersamaan dengan penyerahan formulir pendaftaran Efek, yaitu selambat-lambatnya 3 (tiga) Hari Bursa sebelum tanggal pencatatan KIK EBA di Bursa Efek. Beberapa persyaratan umum penggunaan fasilitas Emiten Area adalah sebagi berikut: a. Memiliki PC dengan kualifikasi minimum sbb: i. Intel Pentium ii. Memory (RAM) 32 MB b. Memiliki jaringan internet Akses fasilitas Emiten Area akan efektif dan dapat digunakan oleh Penerbit Efek dan Pengelola Administrasi KIK EBA pada 1 (satu) Hari Bursa setelah tanggal pencatatan di Bursa Efek. ____________________________________________________________________3 of 4 Tata Cara Pendaftaran Unit Penyertaan di KSEI Catatan: Dalam hal Penerbit Efek dan Pengelola Administrasi KIK EBA telah terlebih dahulu terdaftar dan memperoleh fasilitas Emiten Area di KSEI untuk akses atas Efek Penerbit Efek lainnya, maka pengisian formulir pendaftaran Efek tidak diperlukan. Akses untuk Efek baru akan secara otomatis dapat digunakan pada 1 (satu) Hari Bursa setelah tanggal distribusi. Untuk KIK EBA yang tidak dilakukan pendaftaran atau tidak dicatatkan di Bursa Efek Indonesia, maka dokumen terkait dengan pernyataan efektif dari OJK tidak diperlukan dan prospektus yang akan disampaikan kepada KSEI dapat dalam bentuk prospektuf ringkas yang memuat ketentuan atas KIK EBA tanpa adanya informasi mengenai penawaran umum. ____________________________________________________________________4 of 4 Tata Cara Pendaftaran Unit Penyertaan di KSEI